单选题中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了查．（1分）A．真实性B．准确性C．合理性D．完整性

2.（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人(主承销商)B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所D．中国证监会

3.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整性C．真实性、完整性、准确性D．公允性、准确性、真实性

4.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）

更多“单选题中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    (2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。

    A.合理性、准确性、完整性
    B.真实性、准确性、合理性
    C.真实性、准确性、完整性
    D.真实性、合理性、完整性

    答案：C
    解析：
    在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第2题：

    （ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.保荐机构

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第3题：

    ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

    A:保荐人（主承销商）
    B:发行人律师
    C:承担审计业务的会计师事务所
    D:中国证监会

    答案：A
    解析：
    保荐人（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

  • 第4题：

    中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第5题：

    发行人和承销商在发行过程中披露信息，应当遵循的原则包括()。

    A:完整性原则
    B:真实性原则
    C:及时性原则
    D:准确性原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人和承销商在发行过程中披露信息，应当遵循的原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

  • 第6题：

    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
    B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
    C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

    答案：D
    解析：
    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

  • 第7题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

    • A、发行人基本情况
    • B、公司债券主要发行条款
    • C、发行人是否履行了规定的内部决策程序
    • D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
    • E、发行人存在的主要风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    ()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    保荐机构


    正确答案： C
    解析： 本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第10题：

    多选题
    主承销商尽职调查的目的为对债务融资工具注册文件的（）进行审慎核查。
    A

    真实性

    B

    实用性

    C

    准确性

    D

    可行性

    E

    完整性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人在提供私募基金备案的文件和信息时需要符合的要求有（）。
    A

    真实性、准确性、完整性

    B

    真实性、准确性、合理性

    C

    真实性、合理性、完整性

    D

    准确性、合理性、完整性


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。

    A.合理性、准确性、完整性
    B.真实性、准确性、完整性
    C.真实性、合理性、完整性
    D.真实性、准确性、合理性

    答案：B
    解析：
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第14题：

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
    Ⅰ．公司债券主要发行条款
    Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
    Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
    Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
    Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第15题：

    ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出相关声明。

    A:保荐机构（主承销商）
    B:发行人律师
    C:承担审计业务的会计师事务所
    D:中国证监会

    答案：A
    解析：
    保荐机构（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名，并由保荐机构（主承销商）加盖公章。

  • 第16题：

    在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第17题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
    B.主承销商是信息披露的第一责任人
    C.主承销商必须诚实守信.勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
    D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实.准确.完整.及时

    答案：B
    解析：
    发行人是信息披露的第一责任人。B选项错误。

  • 第18题：

    主承销商尽职调查的目的为对债务融资工具注册文件的（）进行审慎核查。

    • A、真实性
    • B、实用性
    • C、准确性
    • D、可行性
    • E、完整性

    正确答案:A,C,E

  • 第19题：

    关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。

    • A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
    • B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
    • C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
    • D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
    • E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    B

    主承销商是信息披露的第一责任人

    C

    主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

    D

    中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（　　）。
    A

    合理性、准确性、完整性

    B

    真实性、准确性、合理性

    C

    真实性、准确性、完整性

    D

    真实性、合理性、完整性


    正确答案： A
    解析：
    在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
    A

    发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

    B

    发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

    C

    发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    D

    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊


    正确答案： B
    解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第23题：

    多选题
    关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。
    A

    发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求

    B

    发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求

    C

    发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求

    D

    发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求

    E

    发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．公司债券主要发行条款Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。

相关内容