单选题按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

题目
单选题
按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

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1.中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）

2.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）

3.中国证券业协会负责（ ）等工作A. 从业人员从业资格考试B. 执业证书发放C. 证券资信评估D. 执业注册登记

4.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划”相关问题

  • 第1题：

    申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

  • 第2题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

  • 第3题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.中国证券业协会
    D.各期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

  • 第5题：

    中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.国务院

    答案：B
    解析：
    证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

  • 第6题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

    A.组织证券业从业人员水平考试
    B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
    C.组织开展证券业国际交流与合作
    D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    答案：D
    解析：
    《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

  • 第7题：

    （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    中国证券业协会负责从业人员（）等工作。

    • A、从业资格考试
    • B、执业证书发放
    • C、执业注册登记
    • D、执业人员违法处理

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）三种类别。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    中国证券业协会负责从业人员（）等工作。
    A

    从业资格考试

    B

    执业证书发放

    C

    执业注册登记

    D

    执业人员违法处理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（  ）颁发的从业资格考试合格证明。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    各期货公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    证券投资基金业协会

    D

    银行业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    申请证券从业资格者，需参加中国证券业协会组织的资格考试。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识，直接报名参加最终考试。()


    答案：对
    解析：
    本题考查CIIA考试在中国的进展。在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

  • 第16题：

    在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券期货经营机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：B
    解析：
    本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

  • 第17题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
    Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
    该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
    年内不得参加资格考试

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
    年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
    应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
    条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
    或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
    ，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
    受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。

  • 第18题：

    我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券投资基金业协会
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

    • A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
    • B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    • C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
    • D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    （　）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第23题：

    单选题
    《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测试包括（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.入门资质考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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