单选题全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③

题目
单选题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（  ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A

①②④

B

①③④

C

①②③④

D

①②③

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1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．上报中国证监会网站公布C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．罚款C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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  • 第1题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

  • 第2题：

    当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。故本题选A、B、C、D。

  • 第3题：

    全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③限制证券账户交易
    ④要求提交书面承诺

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
    ③约见谈话；
    ④要求提交书面承诺；
    ⑤出具警示函；
    ⑥责令改正；
    ⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
    ⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
    ⑨限制证券账户交易；
    ⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
    ⑩其他自律监管措施。
    监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

  • 第4题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ.责令改正
    Ⅱ.出具警示函
    Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第5题：

    下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

    • A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
    • B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
    • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
    • D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）

    • A、电话问询
    • B、要求提交书面承诺
    • C、暂停转让
    • D、限制证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、出具警示函
    • C、训诫
    • D、处以罚款

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

    • A、责令改正
    • B、认定不适格人选
    • C、监管谈话
    • D、出具警示函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ ．出具警示函Ⅲ ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ ．责令向投资者道歉
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    ABCD
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第14题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第15题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    ④责令暂停发布证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第16题：

    以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、要求提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。

    • A、提请中国证监会实施行政处罚
    • B、约见谈话
    • C、出具警示函
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第20题：

    申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

    • A、要求提交书面承诺
    • B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
    • C、约见谈话
    • D、出具警示函

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、出具警示函
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（　　）。
    A

    口头或书面警示

    B

    约见谈话

    C

    要求相关投资者提交书面承诺

    D

    限制相关证券账户交易

    E

    报请证监会冻结相关证券账户或资金账户


    正确答案： C,D
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第六章规定，对情节严重的异常交易行为，可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报证监会查处。

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