单选题下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%A Ⅱ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

题目
单选题
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%
A

Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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1.关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是（ ）。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于80%

2.下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

3.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资产与负债的比例不得低于20%B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%C:净资本与净资产的比例不得低于40%D:净资本与负债的比例不得低于8%

4.关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。（1分）A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

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  • 第1题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A．净资本与负债的比例不得低于10%

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．净资产与负债的比例不得低于20%

    D．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：BCD
    必须持续符合的风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B．净资本与净资产的比例不得低于50%

    C．净资本与净资产的比例不得低于40%

    D．净资本与负债的比例不得低于30%

    E．净资产与负债的比例不得低于8%


    正确答案：AC

  • 第3题：

    证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第4题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?

    A：丙证券公司的流动性覆盖率为80%
    B：丁证券公司的净稳定资金率为40%
    C：甲证券公司的风险覆盖率为120%
    D：以证券公司的资本杠杆率为6%

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资本与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第6题：

    以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本于净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。②净资本于净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第7题：

    某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
    Ⅰ.风险覆盖率为120%
    Ⅱ.资本杠杆率为9%
    Ⅲ.流动性覆盖率为150%
    Ⅳ.净稳定资金率为95%


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准： (1)风险覆盖率不得低于100%：
    (2)资本杠杆率不得低于8%；
    (3)流动性覆盖率不得低于100%；
    (4)净稳定资金率不得低于100%。

  • 第8题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

    • A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40％
    • C、净资产与负债的比例不得低于20％
    • D、净资本与负债的比例不得低于8％

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）
    A

    净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B

    净资本与净资产的比例不得低于40%

    C

    净资本与负债的比例不得低于8%

    D

    净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。
    A

    资本杠杆率不得低于8%

    B

    风险覆盖率不得低于100%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于80%


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》（2016年修订）第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（  ）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于100%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案：ABD
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第14题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：（ ）。

    A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低予l0%

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．净资产与负债的比例不得低于20%

    D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）
    ①风险覆盖率为120%
    ②资本杠杆率为9%
    ③流动性覆盖率为150%
    ④净稳定资金率为95%?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②④
    D：①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%：
    （2）资本杠杆率不得低于8%；
    （3）流动性覆盖率不得低于100%；
    （4）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第16题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于60%

    答案：B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。本题正确答案为BC选项。

  • 第17题：

    下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与负债的比例不得低于8%
    C:净资本与净资产的比例不得低于40%
    D:流动资产与流动负债的比例不得低于80%

    答案：D
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第18题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(　　)

    A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%
    B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%
    C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%
    D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

    答案：C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
    (1)风险覆盖率不得低于100%：
    (2)资本杠杆率不得低于8%；
    (3)流动性覆盖率不得低于100%；
    (4)净稳定资金率不得低于100%

  • 第19题：

    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于8%
    • D、净资产与负债的比例不得低于30%

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司必须符合（）风险控制指标标准.

    • A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于10%
    • D、净资产与负债的比例不得低于20%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（  ）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准

    C

    证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

    D

    对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，中国证监会预警标准是规定标准的120%


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定，证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%

    B

    核心净资本与表内外资产总额的比例不得低于8%

    C

    优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例不得低于100%

    D

    可用稳定资金与所需稳定资金的比例不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%；其中：风险覆盖率＝净资本/各项风险资本准备之和×100%；资本杠杆率＝核心净资本/表内外资产总额×100%；流动性覆盖率＝优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%；净稳定资金率＝可用稳定资金/所需稳定资金×100%。

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