单选题下列关于证券从业人员执业行为规范的说法，错误的是（　　）。[2017年6月真题]A 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业监督B 从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告C 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

题目
单选题
下列关于证券从业人员执业行为规范的说法，错误的是（　　）。[2017年6月真题]
A

从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业监督

B

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告

C

从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

D

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

相似考题

1.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

2.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

3.关于保险公估从业人员在执业过程中勤勉尽责的要求，下列说法错误的是（ ）。

4.下列关于医疗机构从业人员基本行为规范，错误的是A．爱岗敬业，创新进取B．遵纪守法，依法执业C．以人为本，践行宗旨D．尊重患者，关爱生命E．优质服务，医患和谐

更多“下列关于证券从业人员执业行为规范的说法，错误的是（　　）。[2017年6月真题]”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第2题：

    关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第3题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

    • A、职业品德
    • B、执业纪律
    • C、专业胜任能力
    • D、职业责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于《保险公估从业人员职业道德指引》和《保险公估从业人员执业行为守则》之间的关系，下列说法不正确的是（）。

    • A、《指引》是《守则》的制定依据之一
    • B、《守则》是《指引》的具体化
    • C、《指引》和《守则》在地位上是并列的，都是根据《保险法》制定的行为规范
    • D、《指引》对《守则》具有指导意义

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（  ）。
    A

    从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

    B

    从业人员应为客户推荐高收益的产品

    C

    从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

    D

    从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（  ）。
    A

    从业人员应保守客户的个人隐私

    B

    客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

    C

    从业人员应保守客户的商业秘密

    D

    从业人员应保守所在机构的商业秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    证券业从业人员所在机构


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第一条，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第14题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

    • A、促进证券行业健康持续发展
    • B、规范证券业从业人员执业行为
    • C、保护投资者利益
    • D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
    • E、提高从业人员的专业服务水平

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    下列关于股票性质的描述，错误的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    股票是有价证券、要式证券

    B

    股票是证权证券、资本证券

    C

    股票是综合权利证券

    D

    股票是债权证券、物权证券


    正确答案： B
    解析：
    股票具有以下性质：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。

  • 第18题：

    单选题
    关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。Ⅱ、Ⅲ两项，第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。Ⅳ项，第二十六条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

    B

    从业人员应为客户推荐高收益的产品

    C

    从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

    D

    从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条，从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

  • 第20题：

    单选题
    我国现行的保险销售从业人员最基本的行为规范是（　　）。[2010年7月真题]
    A

    《保险代理从业人员资格证书》

    B

    《保险代理从事人员展业证书》

    C

    《保险代理从业人员执业行为守则》

    D

    《保险代理从业人员职业道德指引》


    正确答案： D
    解析：
    作为保险业诚信建设的重要组成部分，中国保监会在充分吸收业内外意见的基础上，制定并发布了《保险代理从业人员职业道德指引》。《保险代理从业人员职业道德指引》既广泛借鉴了保险市场发达国家的先进经验，又充分体现了我国保险业实际情况，是我国保险销售从业人员最基本的行为规范，也是指导保险销售从业人员职业道德建设的纲领性文件。

  • 第21题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
    A

    取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（   ）。
    A

    机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

    B

    受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

    C

    中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

    D

    中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库


    正确答案： A
    解析：

相关内容