单选题下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。A 与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B 安排存放存托基础财产C 建立并维护存托凭证持有人名册D 按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

题目
单选题
下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。
A

与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B

安排存放存托基础财产

C

建立并维护存托凭证持有人名册

D

按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

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1.下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C．存托凭证又称预托凭证D．存托凭证由J．P．摩根首创

2.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）A．正确B．错误

3.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A:一级存托凭证和二级存托凭证B:公募存托凭证和私募存托凭证C:记名存托凭证和不记名存托凭证D:无担保存托凭证和有担保存托凭证

4.下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

更多“下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。

    A:一级存托凭证
    B:二级存托凭证
    C:144A私募存托凭证
    D:三级存托凭证

    答案：D
    解析：
    有担保的存托凭证分为、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。根据美国《证券法》《交易法》规定，一级有担保存托凭证和144A私募存托凭证无须符合美国会计准则；二级有担保存托凭证部分符合美国会计准则；三级有担保存托凭证必须完全符合美国会计准则。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托凭证持有人
    D.托管人

    答案：D
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系中的主体是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托签发人
    D.存托凭证持有人

    答案：C
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：（1）基础证券发行人（选项A）；（2）存托人（选项B）；（3）存托凭证持有人（选项D）。

  • 第4题：

    下列选项错误的是（ ）。

    A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
    B.—般商业银行就可以担任存托人
    C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
    D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

    答案：B
    解析：
    存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:
    （1）托管基础财产；
    （2）按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票；
    （3）向存托人提供基础证券的市场信息；
    （4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。

  • 第5题：

    下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

    • A、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
    • B、按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
    • C、全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
    • D、美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    下列关于存托凭证的说法错误的是（　　）。
    A

    存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券

    B

    我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范

    C

    存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础

    D

    存托凭证基本制度的全面统一规范，“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备


    正确答案： C
    解析：
    存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范，既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础，也为“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备。

  • 第7题：

    单选题
    关于中国存托凭证，下列说法正确的有（  ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    ADR是（  ）的简称。
    A

    全球存托凭证

    B

    国际存托凭证

    C

    美国存托凭证

    D

    中国存托凭证


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于存托凭证的说法不正确的是（　　）。
    A

    每张存托凭证一般代表一股股票

    B

    存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

    C

    发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力

    D

    ADR是流通量最大的存托凭证


    正确答案： C
    解析：
    A项，每张存托凭证一般代表不止一股而是许多股股票。

  • 第10题：

    单选题
    存托人应当承担的职责包括（  ）。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    (   )是由发行公司委托存券银行发行的。
    A

    全球存托凭证

    B

    美国存托凭证

    C

    无担保的存托凭证

    D

    有担保的存托凭证


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的是（　　）。
    A

    存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券

    B

    存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境外发行、代表境内基础证券权益的证券

    C

    存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

    D

    存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境外发行、代表境外基础证券权益的证券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于存托凭证，下列各项说法正确的有()。

    A:存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表本国公司有价证券的可转让凭证
    B:存托凭证一般只代表外国公司股票，不能代表债券
    C:存托凭证由J.P.摩根首创
    D:存托凭证又称“预托凭证”

    答案：C,D
    解析：
    A项说法错误，存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项说法错误，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。故本题选C、D。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。

    A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人
    B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市
    C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市
    D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第15题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券
    ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任
    ③证券公司可以担任存托人
    ④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

  • 第16题：

    ADR是（ ）的简称。

    A.全球存托凭证
    B.国际存托凭证
    C.美国存托凭证
    D.中国存托凭证

    答案：C
    解析：
    ADR是美国存托凭证的简称。

  • 第17题：

    关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。

    • A、全球存托凭证的发行地在美国
    • B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证
    • C、存托凭证的级别越高，对证券公司的要求越高
    • D、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    下列关于存托凭证与基础股票的跨境转换的说法错误的是（　　）。
    A

    沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换

    B

    跨境转换分为基础股票转换成存托凭证的“兑回”过程和存托凭证转回基础股票的“生成”过程

    C

    是沪伦通实现两地市场互联互通的主要方式

    D

    有利于市场自主调节存托凭证供需


    正确答案： A
    解析：
    沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换，这是沪伦通实现两地市场互联互通的主要方式，有利于市场自主调节存托凭证供需，保持存托凭证与基础股票的价格联动。跨境转换分为基础股票转换成存托凭证的“生成”过程和存托凭证转回基础股票的“兑回”过程。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。
    A

    与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

    B

    安排存放存托基础财产

    C

    建立并维护存托凭证持有人名册

    D

    按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票


    正确答案： D
    解析：
    D项是托管人的职责。存托人的职责除了A、B、C三项外还有：①办理存托凭证的签发与注销。②按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件。③按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利。④境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权。⑤中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（　　）。
    A

    无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关

    B

    有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

    C

    无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见

    D

    存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高


    正确答案： A
    解析：
    C项，无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。无担保的存托凭证目前已经很少应用。

  • 第21题：

    单选题
    关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。
    A

    全球存托凭证的发行地在美国

    B

    无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证

    C

    存托凭证的级别越高，对证券公司的要求越高

    D

    存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场


    正确答案： B
    解析： 全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是最主要的存托凭证。
    A

    全球存托凭证

    B

    欧洲存托凭证

    C

    美国存托凭证

    D

    中国香港存托凭证


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于存托凭证，以下表述中错误的是（  ）。
    A

    存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险

    B

    存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力

    C

    目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证

    D

    存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券Ⅱ.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任Ⅲ.证券公司可以担任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融机构担任托管人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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