单选题证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ

题目
单选题
证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

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1.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。（ ）

2.证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款．( )A．1 10B．2 20C．3 30D．5 50

3.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款．( )

4.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款．A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D． 5万元以上50万元以下

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．

    A．1;10

    B．2;20

    C．3;30

    D．5;50


    正确答案：C
    【解析】答案为C．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚．即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款．”

  • 第2题：

    单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    犯提供虚假财务会计报表罪，判处（ ）。

    A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

    B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

    C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

    D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金


    正确答案：BC

  • 第4题：

    证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款

    A．1，10

    B．2，20

    C．3，30

    D．5，50


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第5题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。

    A:3万元以上10万元以下的罚款
    B:3万元以上5万元以下的罚款
    C:5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的，追究刑事责任

    答案：A
    解析：
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第6题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。

    A:暂停或者撤销相关业务许可
    B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第7题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上30万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反《公司法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第8题：

    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。
    Ⅰ没收违法所得
    Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
    Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据新《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券公司违反规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

  • 第9题：

    证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
    撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

    A: 非法融资融券等值以下
    B: 3万元以上15万元以下
    C: 3万元以上30万元以下
    D: 10万元以上30万元以下

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，
    为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第10题：

    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。

    • A、3万元
    • B、3万元以上5万元以下
    • C、3万元以上10万元以下
    • D、10万元

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
    A

    1万元以上10万元以下

    B

    2万元以上20万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    5万元以上50万元以下


    正确答案： A
    解析： 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第13题：

    证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（ ）的法律责任。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

    D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格


    正确答案：ABCD
    以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，承担法律责任的规定。本题正确答案为ABCD。

  • 第14题：

    犯欺诈发行股票、债券罪，判处（ ）。

    A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

    B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

    C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

    D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金


    正确答案：AD

  • 第15题：

    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万以下的罚款。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。

  • 第16题：

    根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，()。

    A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
    B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
    C:并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
    D:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

    答案：A,D
    解析：
    欺诈发行股票、债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下的罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。故选A、D。

  • 第17题：

    证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。

    A:1万元以上10万元以下的罚款
    B:3万元以上10万元以下的罚款
    C:5万元以上20万元以下的罚款
    D:3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计、并报送审计报告；②与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑦未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑧未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑩未按照规定提取一般风险准备金；（11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金证券；(12)聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第18题：

    证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。
    ①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
    ②处以非法融资融券等值以下的罚款
    ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格
    ④处以5万元以上30万元以下的罚款

    A.①②③④
    B.③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第七十八条、《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第19题：

    下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

    A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
    B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
    C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
    D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第20题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
    Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
    撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：B
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205
    条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第21题：

    对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、1；5
    • B、1；10
    • C、3；5
    • D、3；10

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

    • A、1万元以上10万元以下
    • B、2万元以上20万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、5万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（  ）的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    10万元以上60万元以下


    正确答案： A
    解析：

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