单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③

题目
单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（  ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
A

①②④

B

①③④

C

①②③④

D

①②③

相似考题

1.根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()此题为判断题(对，错)。

2.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。A:交易所B:证券公司C:基金公司D:商业银行

3.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?A：集中竞价 B：拍卖竞价 C：做市 D：标购竞价

4.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。A:场外市场B:银行柜台C:交易所D:OTC市场

更多“证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（  ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。
    ①协议
    ②拍卖竞价
    ③标购竞价
    ④集中竞价

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。[钉 题库]

  • 第2题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
    B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
    C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
    D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

  • 第3题：

    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）
    Ⅰ.协议
    Ⅱ.拍卖竞价
    Ⅲ.标购竞价
    Ⅳ.集中竞价

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

  • 第4题：

    证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

    A. 集中竞价
    B. 拍卖竞价
    C. 做市
    D. 标购竞价

    答案：A
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第5题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第6题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第7题：

    除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    非公开发行公司债券的转让场所包括（）。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析： 证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。②错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误；证券公司开展托管业务，应当采取有效措施。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（  ）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于券商柜台市场说法正确的是(   )。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ①④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    非公开发行公司债券的转让场所包括()。 Ⅰ 银行间债券交易市场 Ⅱ 商业银行柜台 Ⅲ 全国中小企业股份转让系统 Ⅳ 证券公司柜台 Ⅴ 机构间私募产品报价与服务系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第13题：

    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

    A.拍卖竞价
    B.集中竞价
    C.标购竞价
    D.报价

    答案：B
    解析：
    证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

  • 第14题：

    (2019年)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

    A.集中竞价
    B.拍卖竞价
    C.做市
    D.标购竞价

    答案：A
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第15题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
    B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
    C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
    D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

    答案：C
    解析：
    柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第16题：

    在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（ ）。

    A.区域性股权市场
    B.券商柜台市场
    C.机构间私募产品报价与服务系统
    D.私募基金市场

    答案：D
    解析：
    题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。

  • 第17题：

    以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
    Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，Ⅱ.错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，Ⅲ.表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

  • 第18题：

    有关私募投资基金说法正确的是（）。
    Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
    Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
    Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
    Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

  • 第19题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。

    • A、依法设立的证券 交易所
    • B、全国中小企业股份转让系统
    • C、机构间私募产品报价与服务系统
    • D、证券公司柜台

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    公开发行债券与非公开发行债券共同的交易场所是（）

    • A、全国中小企业股份转让系统交易
    • B、机构间私募产品报价与服务系统
    • C、证券公司柜台交易转让
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列说法正确的是（    ）。
    A

    证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

    C

    证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    D

    每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。
    A

    拍卖竞价

    B

    集中竞价

    C

    标购竞价

    D

    报价


    正确答案： C
    解析：
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第23题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

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