单选题下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）。A 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止

题目
单选题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（  ）。
A

香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B

香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C

证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D

香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

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1.证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任， 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

3.下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（ ）。 Ⅰ.发布日期 Ⅱ.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

更多“单选题下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）。A 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之”相关问题

  • 第1题：

    证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
    ①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
    ②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
    ③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
    ④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：
    （1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；
    （2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；
    （3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

  • 第2题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
    B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
    C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
    B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
    C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
    D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别与联系。在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，选项D错误。

  • 第4题：

    甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。

    A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
    B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
    C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
    D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

    答案：A
    解析：
    证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨词业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。

  • 第6题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    内地机构转发港股研究报告的业务规范包括（　　）。Ⅰ．建立港股研究转发审查机制Ⅱ．告知和符合内地发布证券研究报告规定Ⅲ．对客户承担责任Ⅳ．陪同参与客户交流活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    内地机构转发港股研究报告的业务规范：①建立港股研究转发审查机制；②告知内地发布证券研究报告规定；③符合内地发布证券研究报告规定；④对客户承担责任；⑤陪同参与客户交流活动；⑥签订协议。

  • 第8题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（ ）。
    A

    证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

    B

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

    C

    证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    D

    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题：

    根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）

    A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
    B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
    C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
    D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

    答案：B
    解析：
    从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

  • 第14题：

    下列说法，错误的是（ ）。

    A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
    B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
    C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。

  • 第15题：

    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
    A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
    B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第16题：

    证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
    ①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件
    ②香港机构最近—年经审计的财务报表
    ③证券基金经营机构与香港机构签订的协议
    ④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明
    ⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.②④⑤

    答案：A
    解析：
    证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:
    （l）香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件（复印件）；
    （2）香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件；
    （3）境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件；
    （4）香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明；
    （5）香港机构最近—年经审计的财务报表；
    （6）香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明；
    （7）证券基金经营机构与香港机构签订的协议；
    （8）就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。

  • 第17题：

    下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
    ②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    ③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    ④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

    A.①③④
    B.①②
    C.②④
    D.②③

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，①项，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效；根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条，④项，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
    A

    发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

    B

    证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

    C

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第20题：

    单选题
    甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（  ）。
    A

    甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

    B

    甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

    C

    甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

    D

    甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（  ）。
    A

    业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

    B

    最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

    C

    香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

    D

    证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

    B

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

    C

    证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    D

    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务时，应当遵守的业务模式要求包括（　　）业务模式和港股投资顾问业务模式。
    A

    港股研究报告

    B

    港股资产托管

    C

    港股咨询服务

    D

    港股资产管理


    正确答案： B
    解析：
    港股通下内地证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人使用香港机构证券投资咨询服务，业务模式应当遵守以下要求：①港股研究报告业务模式。允许证券公司或者其子公司经香港机构授权，将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户。②港股投资顾问业务模式。允许证券基金经营机构委托香港机构，为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金，提供关于港股通股票的投资建议服务。

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