单选题期货公司应当遵守（　　）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．银监会Ⅳ．证监会A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
期货公司应当遵守（　　）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．银监会Ⅳ．证监会
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

相似考题

1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A．诚实B．诚信C．法律保护D．规范

2.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A．合规管理 B．盈利管理 C．客户管理 D．内部管理

3.董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。()此题为判断题(对，错)。

4.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

更多“期货公司应当遵守（　　）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规”相关问题

  • 第1题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

    A：合规
    B：自律
    C：法制
    D：监督

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益.

  • 第3题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、期货业协会的规定
    • D、期货公司章程

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

    • A、审慎
    • B、诚信
    • C、依法
    • D、独立

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(    )经营，履行对客户的诚信义务。
    A

    审慎

    B

    诚信

    C

    依法

    D

    独立


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（　　）。
    A

    忠实义务

    B

    勤勉义务

    C

    尽责义务

    D

    诚信义务


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（Ⅰ项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（Ⅱ项正确），有效防范利益冲突（Ⅲ项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《公司法》规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有（　　）义务。
    A

    忠实

    B

    诚信

    C

    勤勉

    D

    守法


    正确答案： D,C
    解析：
    《公司法》第一百四十七条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

    A.合规
    B.自律
    C.法制
    D.监督

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益.

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。

    Ⅰ.加强合规管理

    Ⅱ.遵循审慎原则

    Ⅲ.防范利益冲突

    Ⅳ.健全内部控制

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 @niutk

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第16题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

    • A、合规管理
    • B、盈利管理
    • C、客户管理
    • D、内部管理

    正确答案:A

  • 第17题：

    期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。[2016年7月真题]
    A

    审慎经营

    B

    独立经营

    C

    自主经营

    D

    诚信经营


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    期货业协会的规定

    D

    期货公司章程


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

    B

    建立金融期货结算业务保密制度

    C

    建立金融期货结算业务风险隔离机制

    D

    控制金融期货结算业务风险


    正确答案： B,C
    解析：
    参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定。

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