单选题下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（　　）。A 证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C 证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D 除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令

题目
单选题
下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（　　）。
A

证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年

B

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议

C

证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程

D

除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令

相似考题

1.证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。A．5B．10C．20D．30

2.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。（ ）

3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。()此题为判断题(对，错)。

4.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。A.20B.15C.10D.30

更多“单选题下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（　　）。A 证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C 证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D 除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令”相关问题

  • 第1题：

    《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）年。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：C
    《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于20年。

  • 第2题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
    B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
    C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
    D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


    答案：A,C
    解析：
    证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第3题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于10年。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。故本题错误。

  • 第4题：

    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
    B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
    C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
    D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

    答案：B
    解析：
    考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。

  • 第5题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、12
    • D、20

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。
    A

    不得少于5年

    B

    不得少于10年

    C

    不得少于15年

    D

    不得少于20年


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第8题：

    单选题
    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（  ）。
    A

    信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

    B

    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

    C

    证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

    D

    除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度

    B

    证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理

    C

    证券公司信息系统日志应至少保存20年

    D

    证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制


    正确答案： A,C
    解析：
    C项，证券公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审计留痕功能。证券公司信息系统日志应至少保存15年。

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项

    B

    证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员

    C

    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

    D

    信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议


    正确答案： C
    解析：
    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    12

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于（ ）。


    A.五年 B.十年 C.十五年 D. 二十年


    答案：D
    解析：
    答案为D。根据《证券法》第一百兰十九条规定可知，证券公司保存客户资料的期限不得少于二十年。

  • 第14题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

  • 第15题：

    证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。

  • 第16题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券

    B

    证券公司应公开披露客户资料

    C

    证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

    D

    证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

  • 第19题：

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司信息系统计划停止使用的，无需再对其进行评审Ⅱ．证券公司可以设立信息技术专业子公司为母公司提供信息技术服务Ⅲ．证券公司收集使用客户信息之前，应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意Ⅳ．证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制定完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司不得将日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

    B

    信息技术服务机构服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

    C

    证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案

    D

    证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，依法应当承担的责任可以免除或减轻


    正确答案： A
    解析：
    D项，证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。

  • 第23题：

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容