单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A ②③④B ①②③C ①②④D ①②③④
题目
②③④
①②③
①②④
①②③④
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第1题：
证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
正确答案：ABC
考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。
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第2题：
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。
A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务
B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询
D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营
正确答案：A
本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。
【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 -
第3题：
证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。 -
第4题：
某证券公司注册资本1亿，其可以从事的业务为（ ）A.证券经纪和证券承销与保荐
B.证券投资咨询和证券自营
C.证券承销与保荐和证券资产管理
D.证券自营和证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务答案：A,B,E解析：证券公司的业务范围与注册资本：
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第5题：
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
- A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
- B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
- D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
正确答案:B,C,D -
第6题：
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
- A、证券经纪、证券投资咨询
- B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- C、证券承销与保荐，证券自营
- D、证券资产管理
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
- A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- B、证券资产管理
- C、证券自营
- D、证券承销与保荐
正确答案:A -
第8题：
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A证券自营；证券经纪；证券资产管理
B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
正确答案： C,B解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。 -
第9题：
多选题证券公司可以经营的业务有（）。A证券经纪业务
B证券投资咨询业务、证券自营业务
C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D证券承销与保荐业务、证券资产管理业务
正确答案： C,D解析： 根据《证券法》第125条的规定，应选A、B、C、D项。 -
第10题：
单选题证券公司的业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A委托投资业务
B资产托管业务
C证券承销与保荐业务
D委托贷款业务
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题下列业务中批准成立的证券公司可以经营的是（ ）。A证券经纪
B证券投资咨询
C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D证券承销与保荐
正确答案： C解析：
设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。经批准成立的证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。 -
第13题：
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案：A
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
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第14题：
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。 -
第15题：
证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。 -
第16题：
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④答案：A解析：①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。 -
第17题：
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》
- D、《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案:A -
第18题：
证券公司可以经营的业务有（）。
- A、证券经纪业务
- B、证券投资咨询业务、证券自营业务
- C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
单选题注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。A证券自营;证券经纪;证券资产管理
B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
正确答案： B,D解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。 -
第21题：
单选题按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： 题中所给出的选项均为我国证券公司的主要业务，故全选。 -
第22题：
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A证券经纪业务
B证券承销与保荐业务
C证券投资咨询业务
D与证券交易活动有关的财务顾问业务
正确答案： A解析： 本题考核证券公司的业务范围。根据规定，经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保健、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 -
第23题：
多选题证券公司可以经营的业务有（ ）。A资产评估
B证券投资咨询
C与证券交易有关的财务顾问
D与证券投资活动有关的财务顾问
E证券承销与保荐
正确答案： A,E解析：
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。