单选题甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A 责令改正、给予警告B 没收违法所得C 处以违法所得10倍的罚款D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

题目
单选题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（  ）。
A

责令改正、给予警告

B

没收违法所得

C

处以违法所得10倍的罚款

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

相似考题

1.证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）

3. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。 Ⅰ．身份Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．财产与收入状况 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ C.Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

4.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）

更多“甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，”相关问题

  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。
    Ⅰ.身份
    Ⅱ.财产与收入状况
    Ⅲ.证券投资经验
    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力。

  • 第2题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

    A:身份
    B:财产与收入状况
    C:证券投资经验
    D:证券投资风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第3题：

    证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

    A:客户的身份
    B:证券投资经验
    C:财产与收入状况
    D:风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第4题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
    A.财产与收入状况 B.身份
    C.证券投资经验 D.风险偏好


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第5题：

    甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。

    A.责令改正、给予警告
    B.没收违法所得
    C.处以违法所得10倍的罚款
    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

    答案：C
    解析：
    可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第6题：

    证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

    • A、风险认知与承受能力
    • B、投资偏好
    • C、财产收入状况
    • D、证券投资经验

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解（）等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
    A

    客户身份

    B

    财产与收入状况

    C

    证券投资经验

    D

    风险承受能力

    E

    投资偏好


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券公司监督管理条例》第二十九条，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

    Ⅰ.身份

    Ⅱ.财产与收入状况

    Ⅲ.证券投资经验

    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。

    A:财产与收入状况
    B:身份
    C:投资需求与风险偏好
    D:证券投资经验

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

  • 第15题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）

    A:财产与收入状况
    B:风险认知与承受能力
    C:投资偏好
    D:证券投资经验

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

  • 第16题：

    证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行（）的评估。

    A:风险偏好
    B:操作习惯
    C:收益偏好
    D:风险承受能力

    答案：A,D
    解析：
    证券公司要了解自己的客户，要根据客户尤其是新入市中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

  • 第17题：

    证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    Ⅰ．身份
    Ⅱ．财产与收入状况
    Ⅲ．证券投资经验
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、IV
    • C、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解（）等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。

    • A、客户身份
    • B、财产与收入状况
    • C、证券投资经验
    • D、风险承受能力
    • E、投资偏好

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    A

    证券资产管理业务

    B

    融资融券业务

    C

    销售证券类金融产品

    D

    金融投资保险


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十九条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（  ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

相关内容