单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A 中国人民银行B 中国证监会C 中国证券业协会D 工商管理局

题目
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（  ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A

中国人民银行

B

中国证监会

C

中国证券业协会

D

工商管理局

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1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

2.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7 D.10

3.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。A．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 B．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 C．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 D．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

4.证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7 D.10

更多“单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A 中国人民银行B 中国证监会C 中国证券业协会D 工商管理局”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

  • 第2题：

    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

    A.中国人民银行
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.工商管理局

    答案：B
    解析：
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

  • 第3题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
    Ⅰ．委托代理关系；
    Ⅱ．代理期间；
    Ⅲ．执业地域范围；
    Ⅳ ．代理权限。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第4题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    单选题
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（  ）。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。[2016年3月真题]
    A

    收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

    B

    收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

    C

    收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

    D

    收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当建立（　　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
    A

    信息披露

    B

    信息查询

    C

    信息公告

    D

    信息咨询


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

  • 第12题：

    多选题
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    代理权限

    B

    代理期间

    C

    服务的证券营业部

    D

    执业地域范围


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
    并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

    A: 3
    B: 5
    C: 10
    D: 15

    答案：B
    解析：
    根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定，
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
    并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  • 第14题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
    Ⅰ.委托代理关系
    Ⅱ.代理期间
    Ⅲ.执业地域范围
    Ⅳ.代理权限
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第15题：

    证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、执业地域
    • D、代理范围

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    判断题
    证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（  ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    工商管理局


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
    A

    证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

    B

    证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

    C

    证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

    D

    证券经纪人应当接受证券公司的监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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