多选题以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）A审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致B审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效C审核是否达到起存金额5万元D审核印鉴卡片填写内容是否符合规定E审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实

题目
多选题
以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
A

审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致

B

审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效

C

审核是否达到起存金额5万元

D

审核印鉴卡片填写内容是否符合规定

E

审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实

相似考题

1.以下不属于广东农信社中间业务对新保出单的业务审核要求的选项有（）A、审核客户是否为客户本人办理不满18周岁的客户是否由监护人陪同办理B、审核客户填写的投保单是否正确、齐全C、审核办理业务的账户是否为个人活期结算账户D、验证客户的身份证件类型是否真实、有效E、审核客户身份资料是否与存折（卡）一致

2.以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）A、审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致B、审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效C、审核是否达到起存金额5万元D、审核印鉴卡片填写内容是否符合规定E、审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实

3.以下哪一项不属于广东农村信用社开立一般存款账户的主要风险点？（）A、注意审核营业执照等证明的真实性、有效性B、审核单位银行结算账户开户申请书填写的内容与证明文件是否一致C、存款人公章、预留银行印鉴（财务专用章）与企业名称是否一致；预留银行印鉴的个人名章是否法定代表人或单位负责人D、审核客户撤销账户的材料或证明是否齐全，手续是否完备

4.以下哪一项不属于广东农村信用社个人支票账户开户的业务审核内容？（）A、审核存款人是否符合支票户开户条件，提交的资料是否齐全B、审核存款人身份证件是否真实有效C、审核开户申请书、印鉴卡填写要素是否规范、齐全D、核对客户交回的剩余支票实物与填写的交回清单是否相符

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  • 第1题：

    办理专用存款账户开立的业务审核时，需要进行以下哪些操作（）

    • A、审核开户申请书要素的填写是否齐全、准确，签章是否规范。
    • B、审核企业法人、代理人身份证及授权书。
    • C、审核印鉴卡片填写内容是否符合规定。
    • D、审核客户部门是否在开户资料复印件逐份加盖"与原件核对一致"章并有经办人签章。
    • E、通过联网核查公民身份信息系统核查企业法人、代理人身份证是否真实。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）

    • A、审核开户资料是否真实、齐全
    • B、审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
    • C、审核是否经相关业务的有权审批人员的审批
    • D、审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
    • E、符合大额、可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    以下对广东农村信用社公积金归集户开户业务的主要风险点描述不正确的是（）

    • A、审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
    • B、审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
    • C、存款人单位章和预留的印鉴（名章）与企业名称是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书
    • D、开户后未送人行审核

    正确答案:C

  • 第4题：

    广东农信社开立基本存款账户的业务审核包括以下哪些内容（）

    • A、存款人是否出具规定的证明文件原件和复印件
    • B、开户申请书要素的填写是否齐全、准确，开户申请书上是否加盖单位公章
    • C、存款人提交的身份证件是否符合《人民币银行结算账户管理办法》规定
    • D、印鉴卡片填写内容是否规范、完整，存款人预留印鉴是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求
    • E、审核是否在开户资料复印件逐份加盖业务印章、"与原件核对相符"章并有经办人、审核人签章

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    单位定期存款销户时，授权柜员应审核的内容有（）

    • A、审核是否到期，印鉴是否与预留印鉴对折角一致
    • B、审核是否本级授权权限内
    • C、审核开户证实书真实性
    • D、审核证实书内容与实际账户信息是否一致

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    多选题
    广东农信社开立基本存款账户的业务审核包括以下哪些内容（）
    A

    存款人是否出具规定的证明文件原件和复印件

    B

    开户申请书要素的填写是否齐全、准确，开户申请书上是否加盖单位公章

    C

    存款人提交的身份证件是否符合《人民币银行结算账户管理办法》规定

    D

    印鉴卡片填写内容是否规范、完整，存款人预留印鉴是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求

    E

    审核是否在开户资料复印件逐份加盖业务印章、与原件核对相符章并有经办人、审核人签章


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    对于广东农村信用社中间业务中签约业务的业务审核描述不正确的是（）
    A

    审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效

    B

    审核签约账户是否真实、有效、合规

    C

    审核《扣划款业务委托书》要素填写是否真实、准确、齐全

    D

    对私账户凭印鉴签约的是否与预留印鉴相符


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下不属于广东农信社IC.卡电子现金圈存业务审核要求的有（）
    A

    审核客户是否本人持有效身份证件办理

    B

    审核圈存的金额与业务交易单打印的圈存金额是否一致

    C

    审核卡片上圈存后的余额与系统登记的圈存金额是否一致

    D

    审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效身份证件

    E

    审核客户提交的带有领取电子现金说明的业务凭证是否真实


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容（）
    A

    柜员应审核客户提交资料的真实性、完整性，并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整

    B

    审核单位银行结算账户是否已通过年审，没有通过的不能办理

    C

    查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致；法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效，与申请书填写的是否一致

    D

    审核支付凭证是否正确、完整；按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核

    E

    转存的开户金额是否达到或已超过起存金额


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪一项不属于广东农村信用社个人支票账户开户的业务审核内容？（）
    A

    审核存款人是否符合支票户开户条件，提交的资料是否齐全

    B

    审核存款人身份证件是否真实有效

    C

    审核开户申请书、印鉴卡填写要素是否规范、齐全

    D

    核对客户交回的剩余支票实物与填写的交回清单是否相符


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下对广东农信社IC.卡写卡异常处理的业务审核要求描述正确的有（）
    A

    审核客户提供原写卡失败圈存交易的信息是否与系统登记的一致

    B

    审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效身份证件

    C

    审核客户是否持有效身份证件办理

    D

    审核代理人办理是否提供代理人与持卡人有效身份证件

    E

    审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）
    A

    认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致

    B

    认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内

    C

    应认真审核打印信息中存入账户账号、金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认

    D

    冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理

    E

    审核客户是否提交挂失业务申请书


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下对广东农村信用社住宅专项维修资金业务中对委托账户开户及信息变更的业务审核要求描述不正确的是（）

    • A、审核《申请书》、《协议书》内的各要素填写是否真实、准确、齐全
    • B、审核对公客户是否加盖与预留印鉴相符的印鉴
    • C、审核客户是否在“单位开户通知书“的有效期内办理业务
    • D、审核“单位开户通知书“的资料及印鉴是否真实

    正确答案:C

  • 第14题：

    活期储蓄存款（个人结算户）支取、销户业务操作流程中受理审核后录入账户信息阶段审核的内容不包括（）

    • A、审核存单、折是否本行社签发，相关账户信息是否相符
    • B、审核账户是否处于挂失、冻结、止付状态；
    • C、审核客户签章是否真实有效；
    • D、大额款项应审核存款人及代理人身份证件的真实性、有效性；
    • E、与预留印、密审核一致。

    正确答案:C

  • 第15题：

    以下对广东农信社公积金中心开户业务审核的要求描述正确的有（）

    • A、审核"单位开户通知书"的资料是否齐全
    • B、审核"单位开户通知书"的资料及印鉴是否真实
    • C、审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
    • D、审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
    • E、开户后未送人行审核

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    以下不属于广东农信社IC.卡电子现金圈存业务审核要求的有（）

    • A、审核客户是否本人持有效身份证件办理
    • B、审核圈存的金额与业务交易单打印的圈存金额是否一致
    • C、审核卡片上圈存后的余额与系统登记的圈存金额是否一致
    • D、审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效身份证件
    • E、审核客户提交的带有领取电子现金说明的业务凭证是否真实

    正确答案:A,D,E

  • 第17题：

    多选题
    办理专用存款账户开立的业务审核时，需要进行以下哪些操作（）
    A

    审核开户申请书要素的填写是否齐全、准确，签章是否规范。

    B

    审核企业法人、代理人身份证及授权书。

    C

    审核印鉴卡片填写内容是否符合规定。

    D

    审核客户部门是否在开户资料复印件逐份加盖与原件核对一致章并有经办人签章。

    E

    通过联网核查公民身份信息系统核查企业法人、代理人身份证是否真实。


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    以下对广东农信社公积金中心开户业务审核的要求描述正确的有（）
    A

    审核单位开户通知书的资料是否齐全

    B

    审核单位开户通知书的资料及印鉴是否真实

    C

    审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全

    D

    审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致

    E

    开户后未送人行审核


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    单位定期存款销户时，授权柜员应审核的内容有（）
    A

    审核是否到期，印鉴是否与预留印鉴对折角一致

    B

    审核是否本级授权权限内

    C

    审核开户证实书真实性

    D

    审核证实书内容与实际账户信息是否一致


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下不属于广东农信社公积金单位编码开户的业务审核描述的有（）
    A

    审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全

    B

    审核单位开户通知书的资料是否齐全

    C

    审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致

    D

    审核单位开户通知书的资料及印鉴是否真实

    E

    开户后未送人行审核


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    哪一项不属于广东农村信用社办理个人通知存款开户的业务审核内容？（）
    A

    审核客户提交的身份证件是否真实、有效，是否符合实名制的要求

    B

    审核业务交易单填写的姓名、证件名称、号码等要素是否正确，规范

    C

    如为现金开户的当面清点现金，并核对是否与开户金额一致

    D

    审核客户提交的销户通知书是否真实


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    “11132对公定期保证金存款开户”流程，客户助理可按兴业银行信贷部门业务要求的条件开立对公定期保证金存款账户，其操作时需审核以下内容（）
    A

    审核信贷部门提供的开立保证金户资料是否完整、正确、真实、合规

    B

    保证金协议及下柜凭证上的签章是否真实、完整、合规；保证金协议填写内容是否完整，是否与下柜凭证内容一致

    C

    提供转账凭证是否真实有效；内容填写是否正确；金额是否与下柜凭证一致

    D

    存入金额是否达到起存金额，存期是否符合规定


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项不属于广东农村信用社对存本取息定期存款开户的主要风险控制？（）
    A

    审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全

    B

    审核录入金额等内容是否正确，是否客户确认的金额，如大额存款必须换人复核

    C

    审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致

    D

    审核录入要素，如产品子类、存期，自动转存标识是否正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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