多选题以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）A录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致B定期存款开户证实书是否为本网点签发C支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内D客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全E柜员录入要素等内容是否正确

题目
多选题
以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
A

录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致

B

定期存款开户证实书是否为本网点签发

C

支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内

D

客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全

E

柜员录入要素等内容是否正确

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1.以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )A．柜员为尤证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭汪

2.农信社在办理哪些业务时,需要核对相关个人出示的有效身份证件,且应进行联网核查?()A、客户基本信息的建立、变更业务B、支付结算业务C、账户及密码的冻结和解冻D、大额现金的预约

3.以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )A．柜员为无证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证

4.以下( )属于账户管理业务的风险点。A．柜员为无证客户开立账户B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。

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  • 第1题：

    以下哪些证券业务可以跨一级分行办理。（）

    • A、交易账户变更
    • B、交易账户异常变更
    • C、证券卡变更
    • D、证券卡异常变更

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    广东农信社对广东金融结算服务系统E.TS税款入库业务的规定，以下属于该业务主要风险点的选项有（）

    • A、注意E.TS汇总凭证的日期与清单日期、金额是否一致
    • B、广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务
    • C、汇总凭证与明细凭证的总笔数、总金额量否相符
    • D、对已签订的协议检查是否存在有效期限内
    • E、委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于与核心同步交易的业务流程的有（）

    • A、与核心同步客户信息
    • B、输入对私客户号，选择"个人客户基本信息"
    • C、输入对公客户号，选择"对公客户基本信息"
    • D、对私客户基本信息维护
    • E、对公客户基本信息审批

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    未及时收回账务对账单属于柜台业务中账户开立、使用、变更与撤销的主要操作风险点。（　）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    广东农信社办理整存整取销户的交易处理中，可操作以下哪些交易进行现金方式销户（）

    • A、"[003260]有折现金销户"
    • B、"[003060]无折现金销户"
    • C、"[003045]无折转账销户"
    • D、"[003545]有折转账销户"
    • E、"[003860]主账户关户"

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社规定的单位银行结算账户（）
    A

    基本存款账户

    B

    一般存款账户

    C

    专用存款账户

    D

    临时存款账户

    E

    单位定期存款账户


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
    A

    审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致

    B

    审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效

    C

    审核是否达到起存金额5万元

    D

    审核印鉴卡片填写内容是否符合规定

    E

    审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于账户行、代理行、对手行信息维护的主要风险点的有（）
    A

    复核人员把关不严

    B

    由于操作人员维护的信息不正确，导致对方无法收到资金

    C

    账户行在我方账户维护不正确，导致日常业务无法记账

    D

    该网点不具备受理该业务的权限

    E

    业务受理不及时，影响客户的资金调度使用


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    农信社在办理哪些业务时，需要核对相关个人出示的有效身份证件，且应进行联网核查？()
    A

    客户基本信息的建立、变更业务

    B

    支付结算业务

    C

    账户及密码的冻结和解冻

    D

    大额现金的预约


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于广东农信社联机业务过账/手续费收取处理的主要风险点的有（）
    A

    过账时，必须在对账、调账交易完成后方可进行

    B

    过账时，入账账户是否与协定账户一致，是否真实、有效

    C

    扣收手续费的账户是否与协定扣费账户一致，是否真实、有效、合规

    D

    打印手续费发票时，是否重复打印，应注意打印次数

    E

    审核委托单位的账户余额是否充足


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    广东农信社办理整存整取销户的交易处理中，可操作以下哪些交易进行转账销户（）
    A

    [003860]主账户关户

    B

    [003045]无折转账销户

    C

    [003545]有折转账销户

    D

    [003060]无折现金销户

    E

    [003260]有折现金销户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    广东农信社单位客户信息的维护交易可以修改单位客户的哪些信息（）
    A

    基本信息

    B

    证件信息

    C

    财务信息

    D

    附加信息

    E

    杂项信息


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）

    • A、审核客户是否符合VIP资格
    • B、审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整
    • C、柜员录入的卡号是否正确
    • D、客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全
    • E、客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确

    正确答案:C,D,E

  • 第14题：

    以下关于广东农信社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的基本规定描述正确的有（）

    • A、广东农信社当前允许代办指定签约
    • B、办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态
    • C、若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易
    • D、如需撤销或变更存管银行时，客户携带相关证件到证券公司办理，广东农信社（行）不予办理
    • E、结算账户进行销户时，存在第三方存管签约关系的，不允许进行销户处理

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    广东农信社单位客户信息的维护交易可以修改单位客户的哪些信息（）

    • A、基本信息
    • B、证件信息
    • C、财务信息
    • D、附加信息
    • E、杂项信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    境内机构的机构外汇账户名称、机构性质等基本情况发生变更时，应先到（）办理境内机构基本信息变更手续，再到银行办理。


    正确答案:外汇局

  • 第17题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
    A

    录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致

    B

    定期存款开户证实书是否为本网点签发

    C

    支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内

    D

    客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全

    E

    柜员录入要素等内容是否正确


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    广东农信社对广东金融结算服务系统E.TS税款入库业务的规定，以下属于该业务主要风险点的选项有（）
    A

    注意E.TS汇总凭证的日期与清单日期、金额是否一致

    B

    广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务

    C

    汇总凭证与明细凭证的总笔数、总金额量否相符

    D

    对已签订的协议检查是否存在有效期限内

    E

    委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    柜员代客户签发填写应由客户办理的重要空白凭证属于账户开立、使用、变更与撤销的主要操作风险点。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    以下关于广东农信社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的基本规定描述正确的有（）
    A

    广东农信社当前允许代办指定签约

    B

    办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态

    C

    若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易

    D

    如需撤销或变更存管银行时，客户携带相关证件到证券公司办理，广东农信社（行）不予办理

    E

    结算账户进行销户时，存在第三方存管签约关系的，不允许进行销户处理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    广东农信社人民币个人结算账户（有折）开户，账户开出后，发现相关信息如地址、证件号码等录入错误，可操作以下哪些交易进行账户或客户信息的维护（）
    A

    [060465]按客户号或证件查询/修改

    B

    [007050]修改账户信息提示

    C

    [000500]补换发存折

    D

    [062001]个人客户基本信息创建

    E

    [062000]开户入口


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按广东农信社银行卡业务的规定，以下属于广东农信社开立单位卡业务风险点的有（）
    A

    客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全。

    B

    单位已开立的单位银行结算账户是否已通过年审。

    C

    客户号是否属于开卡本单位，开立的卡产品是否与客户申请的一致。

    D

    开卡过程中是否有断开的情况。

    E

    是否操作账户过账限制交易，限制单位卡与基本账户之间的转账限制。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    机构经常项目账户变更必须及时到外汇局办理基本信息变更手续。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    广东农信社单位客户信息创建的业务受理中，应指引客户填写以下哪些文件（））
    A

    《开立单位结算账户开户申请书》

    B

    《单位银行结算账户管理协议书》

    C

    《特殊业务申请书》

    D

    《变更银行结算账户申请书》

    E

    《柜面交易权限设置维护申请表》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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