单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B 登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C 中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建

题目
单选题
下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
A

对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

B

登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

C

中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

D

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度

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1.关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是( )。A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

2.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

3.下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是( )。A.人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

4.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

更多“下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。

    A、股权投资基金的月度信息报送更新

    B、股权投资基金的季度信息报送更新

    C、股权投资基金年度信息报送更新

    D、股权投资基金重大事项信息报送更新


    正确答案：A
    解析：本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

    A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
    B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式
    C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
    D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

    答案：D
    解析：
    人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（D项错误）人民币股权投资基金，可分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（A项正确）外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。（C项正确）外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。（B项正确）

  • 第3题：

    下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

    A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
    B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
    C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
    D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

    答案：B
    解析：
    基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第4题：

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第5题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第6题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    对于创业投资基金的差异化监管，说法错误的是（　　）。
    A

    在发行交易和投资退出等方面，创投基金享受便利服务

    B

    中国证监会及其派出机构对于创投基金的监管，和其他私募基金一视同仁

    C

    创投基金是指主要投资于未上市创业公司股权等权益的股权投资基金

    D

    在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告等环节，中国证券投资基金业协会对于创投基金提供差异化会员服务


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（　　）。
    A

    保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

    B

    股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

    C

    管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

    D

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第12题：

    单选题
    如果股权投资基金未完成备案，（ ）不是该股权投资基金及其基金管理人面临的问题。
    A

    未备案的股权投资基金投资项目的选择受限、退出困难

    B

    未备案股权投资基金在运营中存在操作不规范的可能

    C

    未备案股权投资基金的收益比已备案基金的收益低

    D

    未备案股权投资基金管理人可能收到中国证券投资基金业协会的处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
    Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
    Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
    Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    中国基金业协会的职责包括（ ）。
    Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
    Ⅱ办理股权投资基金备案
    Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
    Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

  • 第15题：

    关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。

    A.设立股权投资基金必须进行行政审批
    B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
    C.登记备案无需履行审批程序
    D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

    答案：A
    解析：
    设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。

  • 第16题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第17题：

    股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
    Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
    Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
    Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
    Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。

    • A、基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务
    • B、基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务
    • C、公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
    • D、基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（  ）。
    A

    2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”

    B

    基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

    C

    基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

    D

    《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第21题：

    单选题
    以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是（）。
    A

    未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任

    B

    未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定

    C

    未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员

    D

    未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资母基金的作用，下列描述错误的是（ ）。
    A

    投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

    B

    直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

    C

    分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效的实现风险分散

    D

    专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好的做出投资决策


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    社团法人

    B

    进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案

    C

    以公司形式设立

    D

    对股权基金自律管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金的项目退出，是将其在被投资企业的股权变现

    B

    股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出

    C

    对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标

    D

    股权投资基金的项目退出，是由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值


    正确答案： B
    解析：

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