单选题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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1.股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新

2.私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括()。A.私募基金的类别B.私募基金的主要投资方向C.私募基金的发售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

3.基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。A.基金主要投资方向和类别 B.基金合同、招募说明书 C.基金代销协议 D.公司章程或者合伙协议

4.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括()。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.基金合同、公司章程或者合伙协议

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  • 第1题：

    私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()

    A.基金代销协议
    B.基金合同、招募说明书
    C.公司章程或者合伙协议
    D.基金主要投资方向和类别

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。④基金业协会规定的其他信息。

  • 第2题：

    下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。

    A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
    B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
    C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
    D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案（A项错误）；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告（B项错误）；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容（D项错误）。故C项正确。

  • 第3题：

    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）

    A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    B.基金合同、公司章程或者合伙协议
    C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
    D.高级管理人员的基本信息

    答案：D
    解析：
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；基金业协会规定的其他信息。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第4题：

    (2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。
    Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议
    Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
    Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的其他信息。

  • 第5题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。

    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

    Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息

  • 第6题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息。

  • 第7题：

    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（  ）。
    A

    主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

    B

    基金合同、公司章程或者合伙协议

    C

    采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

    D

    高级管理人员的基本信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当跟据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（  ）。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。
    A

    主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

    B

    基金合同、公司章程或者合伙协议

    C

    基金收益分配原则、执行方式

    D

    采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金合同的说法中错误的是（　　）。
    A

    公司型股权投资基金的基金合同体现为公司章程

    B

    合伙型股权投资基金的基金合同体现为合伙协议

    C

    基金合同应包括基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

    D

    非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限连带责任


    正确答案： D
    解析：
    D项，按照基金合同的约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

  • 第12题：

    单选题
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ）
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    报送的基本信息，包括：
    1.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    2.基金合同、公司章程或者合伙协议
    3.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
    4.基金业协会规定的其他信息

  • 第14题：

    (2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。

    A.私募基金的主要投资方向
    B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
    C.私募基金的发售公告
    D.私募基金的类别

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（4）基金业协会规定的其他信息。

  • 第15题：

    (2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。

    A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
    B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
    C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
    D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

    答案：D
    解析：
    各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

  • 第16题：

    (2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记
    B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
    C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正
    D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

  • 第17题：

    各类股权投资基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.15

    答案：B
    解析：
    各类股权投资基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

  • 第18题：

    各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
    A

    基金募集账户和基金清算账户

    B

    主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

    C

    基金合同、公司章程或者合伙协议

    D

    采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议


    正确答案： C
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定， 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（4）基金业协会规定的其他信息。

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息： （一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 （二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。 （三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。 （四）基金业协会规定的其他信息。

  • 第22题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（  ）。
    A

    公司内部控制制度

    B

    高级管理人员的基本信息

    C

    公司章程或者合伙协议

    D

    主要股东或者合伙人名单


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下列行为中符合规定的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

    B

    基金在销售期间就主动自行对基金进行备案

    C

    基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案

    D

    要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案


    正确答案： D
    解析：
    各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

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