单选题关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

2.公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金核算机构

3.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。 I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块 Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.I、II、III、Ⅳ B.II、III、Ⅳ C.I、II、III D.I、II、Ⅳ

4.私募基金募集结算资金是指由( )归集的，在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A、募集机构、投资者B、投资者、投资者C、投资者、募集机构D、募集机构、募集机构

更多“关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。

    A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
    B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
    C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
    D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

    答案：A
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  • 第2题：

    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
    B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。由基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，根据基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行）》，其产品至少分五个等级：Rl、R2、R3、R4和R5。

  • 第3题：

    以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。

    A.直接募集机构指基金管理人
    B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
    C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
    D.基金的募集分为自行募集和委托募集

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

  • 第4题：

    (2017年)自行募集股权投资基金是由（ ）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

    A.基金管理人
    B.第三方机构
    C.基金托管人
    D.监管机构

    答案：A
    解析：
    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

  • 第5题：

    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。
    A

    主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

    B

    股权投资基金必须由基金托管机构托管

    C

    基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

    D

    只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

    B

    基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

    C

    根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

    D

    基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）。
    A

    匹配

    B

    不匹配

    C

    合格

    D

    不合格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（  ）进行资产托管，由（  ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
    A

    基金托管人 基金投资人

    B

    基金托管人 基金管理人

    C

    基金托管人 基金管理人

    D

    基金管理人 基金投资人


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。

    A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
    C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：A
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。B项说法错误
    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。C项说法错误
    基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。D项说法错误

  • 第14题：

    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。

    A.只能由基金管理人向投资者募集基金
    B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
    C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
    D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。并向合格投资者募集；对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

  • 第15题：

    私募基金募集结算资金是指由（ ）归集的，在（ ）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

    A.募集机构、投资者
    B.投资者、投资者
    C.投资者、募集机构
    D.募集机构、募集机构

    答案：A
    解析：
    私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

  • 第16题：

    有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。

    • A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
    • B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
    • C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
    • D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）

    • A、应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
    • B、对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
    • C、禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人风险承受能力不匹配的产品
    • D、基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    仅向特定对象募集资金并累计超过二百人

    B

    基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

    C

    应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管

    D

    应当经国务院证券监督管理机构注册后募集


    正确答案： C
    解析：
    A项，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律，行政法规规定的其他情形；B项，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；C项，公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第19题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（  ）。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金销售机构

    D

    投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（  ）。Ⅰ、由基金募集机构制定Ⅱ、由基金托管机构制定Ⅲ、至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系Ⅳ、将基金产品风险超越普通投资者风睑承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
    A

    募集机构、投资者

    B

    投资者、投资者

    C

    投资者、募集机构

    D

    募集机构、募集机构


    正确答案： C
    解析： 私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅱ.募集机构应建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅳ.募集机构应当根据投资者的净资产状况，向其推介适当的私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    私募股权投资基金的募集方式包括基金管理人自行募集和（）。
    A

    委托基金托管人募集

    B

    由基金投资者自行募集

    C

    委托基金销售机构募集

    D

    委托交易所募集


    正确答案： A
    解析：

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