单选题以下属于管理人内部控制作用的是（ ）。Ⅰ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅱ.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下属于管理人内部控制作用的是（  ）。Ⅰ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅱ.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

2.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益

3.基金销售机构内部控制目标是()。A、保证基金的收益B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C、防范和化解经营风险D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

4.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（1分）A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
更多“以下属于管理人内部控制作用的是（  ）。Ⅰ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅱ.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安”相关问题

  • 第1题：

    基金托管人内部控制的目标是（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABCD
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P122～123。

  • 第2题：

    (2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。

    A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
    D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    答案：C
    解析：
    内部控制三目标：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第3题：

    关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）

    A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
    B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名
    C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
    D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    答案：B
    解析：
    内部控制的目标有:①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证，而不是保证控制目标一定实现。

  • 第4题：

    基金销售机构内部控制的目标是()

    A:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    B:确保产品设计符合潜在群体的需求
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第5题：

    基金销售机构内部控制的目标包括（）。

    A:提高经营管理效益
    B:防范、化解经营风险
    C:保证业务稳健运行
    D:保证合规运作经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第6题：

    管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（ ）

    A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现
    持续、稳定、健康发展
    B.保障股权投资基金财产的安全、完整
    C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    答案：C
    解析：
    保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  • 第7题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

    • A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    • B、防范和化解经营风险，提高经营管理效益
    • C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    • D、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人内部控制有下列总体目标（ ）。Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅳ.提高证券市场运行效率
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    管理人内部控制的作用主要包括（） Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是（）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制的总体目标是（）。Ⅰ.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅱ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅲ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则Ⅳ.确保基金收益和基本目标的实现V.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制的总体目标有（ ）。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）

    A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
    D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

    答案：C
    解析：
    内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
    (三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第15题：

    基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。

    A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
    B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
    D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念

    答案：C
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标 是：1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。2.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康 发展。3.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第16题：

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：B,C,D
    解析：
    “防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

  • 第17题：

    下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
    Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
    Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    管理人内部控制的作用：
    （一）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    （二）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
    （三）保障股权投资基金财产的安全、完整
    （四）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时基金管理人的决策受制于内部运作信息，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第18题：

    以下关于内部控制目标的说法错误的是（）

    • A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    • B、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    • C、为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
    • D、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列哪一项不属于内部控制的总体目标?（）
    A

    保证公司经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    使风险控制和收益可以量化控制

    D

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整和及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    内部控制的目标不包括（）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    加强基金管理人的内部控制的重要性

    D

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司内部控制的目标不包括()。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    实现利润最大化


    正确答案： C
    解析： 基金公司内部控制的目标包括三个方面：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    提高基金资产的总体收益

    C

    防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

    D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整，
    A

    总经理

    B

    监事长

    C

    副总经理

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：

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