单选题下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（ ）。A 基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业B 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续C 自然人可以登记为基金管理人D 基金管理人可以是社会团体

题目
单选题
下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（  ）。
A

基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业

B

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续

C

自然人可以登记为基金管理人

D

基金管理人可以是社会团体

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1.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

2. 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更

3.基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记 B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人 C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配 D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

4.关于私募基金管理人登记说法错误的是( )A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后
    10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
    B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
    协会并申请变更登记内容
    C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基
    金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集
    D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
    基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

    答案：D
    解析：
    如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第2题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。

    A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
    B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
    C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
    D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

    答案：A
    解析：
    基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第3题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()

    A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务
    B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
    D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员

    答案：A
    解析：
    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第4题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。

    A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
    C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
    D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

    答案：D
    解析：
    私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

  • 第5题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

    A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记
    B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    专业化经营要求，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

  • 第6题：

    关于基金管理人登记与备案的基本要求，下列表述有误的是（ ）。

    A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
    B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
    C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
    D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所

    答案：C
    解析：
    私募证券投资基金类里人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类tt理人，需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明；并且，"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。故选项C表述有误。@##

  • 第7题：

    基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。

    • A、基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务
    • B、基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务
    • C、公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
    • D、基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（  ）。
    A

    境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

    B

    无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

    C

    私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

    D

    从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

    B

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    C

    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求

    D

    基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果，说法正确的是（  ）。
    A

    应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分

    B

    应将该管理人移送证监会处理

    C

    若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记

    D

    应注销该管理人的法律主体资格


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
    A

    中国证监会对私募基金机构实行行政许可

    B

    中国证监会对私募基金实行行政许可

    C

    私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

    D

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业
    B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续
    C.自然人可以登记为基金管理人
    D.基金管理人可以是社会团体

    答案：A
    解析：
    基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人；公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第14题：

    关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
    Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
    Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第16题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第17题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（ ）
    Ⅰ.主体资格要求
    Ⅱ.专业化经营要求
    Ⅲ.防范利益冲突要求
    Ⅳ.运营基本设施和条件要求

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求:1.主体资格要求2.专业化经营要求3.防范利益冲突要求4.运营基本设施和条件要求

  • 第18题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）

    A.主体资格要求
    B.专业化经营要求
    C.防范利益冲突要求
    D.制定和执行要求

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：1.主体资格要求；2.专业化经营要求；3.防范利益冲突要求；4.运营基本设施和条件要求。知识点：
    登记与备案的原则和基本要求

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金管理人进行登记与备案，应遵循的及时性原则的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，未经登记的，不得进行基金的募集

    B

    基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记

    C

    登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

    D

    基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（  ）。
    A

    登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

    B

    中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

    C

    私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

    D

    经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（　　）。
    A

    保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

    B

    股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

    C

    管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

    D

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。
    A

    基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务

    B

    基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务

    C

    公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记

    D

    基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，关于这些要求，说法有误的是（  ）。
    A

    基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

    B

    基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”等与基金投资管理业务相关的字样

    C

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    D

    基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金


    正确答案： B
    解析：

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