单选题对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（　　）。A 对纠纷各方进行民间性调解B 对纠纷各方进行仲裁C 会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼D 会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避

题目
单选题
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（　　）。
A

对纠纷各方进行民间性调解

B

对纠纷各方进行仲裁

C

会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼

D

会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避

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1.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.有权对会员进行行政处罚D.办理非公开募集基金的登记、备案

2.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

3.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

4.下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。C.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。D.依法对股权投资基金进行宣传推介

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  • 第1题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第2题：

    基金业协会的职责不包括( )。

    A、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务

    B、依法办理非公开募集基金的登记备案

    C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


    正确答案：D

    解析：选相D属于基金监督机构的职责。

  • 第3题：

    (2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。

    A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
    B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
    C.制定行业自律规则
    D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会的职责之一是：依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  • 第4题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

    A.对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
    D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

    答案：D
    解析：
    基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
    从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第5题：

    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（ ）。
    Ⅰ.依法办理非公开募集基金的登记、备案；
    Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动；
    Ⅲ.监督、检查会员及其从业人员的执业行为；
    Ⅳ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
    Ⅴ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教肓和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，坦织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务列纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记'备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第6题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第7题：

    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（　　）。
    A

    对纠纷各方进行民间性调解

    B

    对纠纷各方进行仲裁

    C

    会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼

    D

    会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避


    正确答案： C
    解析：
    基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。

  • 第9题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行査处

    B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

    C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案： A
    解析： 选项A属于基金监管机构的职责。

  • 第10题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
    A

    办理非公开募集基金的登记、备案

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

    D

    有权对会员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 选项D不属于中国证券投资基金业协会的职责。

  • 第11题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训

    B

    依法办理非公开募集基金的登记备案

    C

    对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金业协会拥有下列（ ）法定职责。Ⅰ.检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.办理基金备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券业协会会员之间的矛盾，由协会负责调解，而会员和客户之间发生的纠纷则由证监会进行调解。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    中国证券投资基金业协会职责不包括()。

    A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

    B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

    C.制定行业自律规则

    D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求


    【答案】A

  • 第15题：

    (2016年)基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
    B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
    C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
    D.制定和实施行业自律规则

    答案：B
    解析：
    基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券的法律、行政法规，维护投资人合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反规则和章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新．开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节；（7）协会章程规定的其他职责。

  • 第16题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

    A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    C、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
    D、办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

    答案：D
    解析：
    基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
    从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第17题：

    期货业协会需要受理客户与期货业务有关的投诉，对于会员之间、会员与客户之间发生的纠纷可以不参与调解。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会需要履行的职责：第四条，(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。故本题答案为B。

  • 第18题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（  ）。
    A

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从|活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

    B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

    C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十一条规定，基金行业协会履行下列职责： （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动： （六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； （七）依法办理非公开募集基金的登记、备案； （八）协会章程规定的其他职责。

  • 第22题：

    单选题
    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（  ）。
    A

    依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

    C

    教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

    D

    制定行业的执业标准和业务规范


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会职责不包括（　　）。[2017年11月真题]
    A

    依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求

    B

    制定行业自律规则

    C

    调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

    D

    依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

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