单选题以下属于基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有(  )。Ⅰ.基金清盘或清算Ⅱ.基金托管人变更Ⅲ.基金类型变更Ⅳ.基金投资人变更A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下属于基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有(  )。Ⅰ.基金清盘或清算Ⅱ.基金托管人变更Ⅲ.基金类型变更Ⅳ.基金投资人变更
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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参考答案和解析
正确答案: B
解析:
基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②基金发生清盘或清算;③基金管理人、基金托管人发生变更;④对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
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  • 第1题:

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于重大变更事项的是()。
    Ⅰ.基金清算
    Ⅱ.基金合同重大修改
    Ⅲ.基金托管人被基金份额持有人大会解任
    Ⅳ.基金投资人变更比例超过2/3

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第2题:

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。

    A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
    B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
    C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集
    D.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

    答案:A
    解析:
    基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第3题:

    基金运行期间,发生以下事项,基金管理人不需要向基金业协会报告的是( )

    A.基金合同发生重大变化
    B.基金发生清盘或清算
    C.基金管理人、基金托管人发生变更
    D.基金净值发生大幅度变化

    答案:D
    解析:
    基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:基金合同发生重大变化;基金发生清盘或清算;基金管理人、基金托管人发生变更;对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。知识点:
    登记与备案的方式和内容

  • 第4题:

    (2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为()变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案:A
    解析:
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条及第二十三条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第5题:

    私募基金运行期间,发生下列()重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 Ⅰ.基金发生清盘或清算 Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更 Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定 Ⅳ.基金合同发生重大变化

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题:

    单选题
    股权投资基金运行期间,基金发生清盘或清算的,(  )应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
    A

    基金托管人

    B

    基金销售机构

    C

    基金投资者

    D

    基金管理人


    正确答案: C
    解析:

  • 第7题:

    单选题
    私募基金运行期间,基金发生清盘或清算的,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案: A
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告(  )。I.基金合同发生重大变化;II.基金发生清盘或清算;III.基金管理人、基金托管人发生变更IV.股东发生变化
    A

    I II

    B

    I II III

    C

    I II IV

    D

    I II III IV


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    股权投资基金运作期间发生的重大事项不包括()。
    A

    股权投资基金发生重大损失

    B

    股权投资基金管理费率或托管费率变更

    C

    基金投资者地址信息变更

    D

    基金管理人和托管人发生重大事项变更


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括(  )。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金管理人发生变更Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.基金托管人发生变更
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,下述不属于重大事项信息的是(  )
    A

    股权投资基金发生重大损失

    B

    基金托管人发生变更

    C

    基金管理人注册地发生变更

    D

    基金发生清盘或清算


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括(  )Ⅰ基金管理人、托管人发生变更Ⅱ基金合同条款的重大变化Ⅲ基金发生清盘或清算Ⅳ对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中,下述不属于重大事项信息的是()

    A.投资者数量超过法律法规规定
    B.基金托管人的托管费率变更
    C.基金管理人发生重大事项变更
    D.基金发生清盘或清算

    答案:A
    解析:
    一般来说,重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。

  • 第14题:

    基金运行期间,基金管理人、基金托管人发生变更的,基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案:C
    解析:
    基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
    (1)基金合同发生重大变化;
    (2)基金发生清盘或清算;
    (3)基金管理人、基金托管人发生变更;
    (4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
    知识点:登记与备案的基本内容;

  • 第15题:

    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为( )变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案:A
    解析:
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条及第二十三条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人
    或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人
    发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第16题:

    私募基金运行期间,发生()事项的,私募基金管理人应当在5 个工作日内向基金业协
    会报告。
    Ⅰ.基金合同发生重大变化
    Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定
    Ⅲ.基金发生清盘或清算
    Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5 个工作日内
    向基金业协会报告:(1)基金合同发生重大变化。(2)投资者数量超过法律法规规定。
    (3)基金发生清盘或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更。(5)对基金持
    续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(第一章第四节)

  • 第17题:

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并向()报告。

    • A、基金托管人;中国证监会
    • B、基金管理人;中国基金业协会
    • C、基金托管人;中国基金业协会
    • D、基金管理人;中国证监会

    正确答案:D

  • 第18题:

    单选题
    基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告的情形包括(  )。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金发生清盘或清算Ⅲ.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件Ⅳ.管理人员的基本信息发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第19题:

    单选题
    私募基金运行期间,发生()事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 I.基金合同发生重大变化 Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ.基金发生清盘或清算 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    以下属于基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有(  )。Ⅰ.基金清盘或清算Ⅱ.基金托管人变更Ⅲ.基金类型变更Ⅳ.基金投资人变更
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②基金发生清盘或清算;③基金管理人、基金托管人发生变更;④对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第21题:

    单选题
    重大事项临时报告包括()。Ⅰ.投资标的和投资策略发生重大变化Ⅱ.基金名称变更Ⅲ.基金管理人或托管人变更Ⅳ.基金收益分配事项变更
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中,下述不属于重大事项信息的是(  )。
    A

    投资者数量超过法律法规规定

    B

    基金托管人的托管费率变更

    C

    基金管理人发生重大事项变更

    D

    基金发生清盘或清算


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金运行期间,基金管理人、基金托管人发生变更的,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案: B
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    私募基金合同重大事项发生变更的,()应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。
    A

    中国证监会

    B

    私募基金管理人

    C

    私募基金托管人

    D

    私募基金募集机构


    正确答案: A
    解析: