单选题在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（　　）。[2017年4月真题]A 基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件B 同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同C 基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示D 管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

题目
单选题
在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（　　）。[2017年4月真题]
A

基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

B

同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C

基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D

管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

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1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.资金损失风险 D.基金未托管所涉风险

3.股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ） Ⅰ．资金损失风险 Ⅱ．流动性风险 Ⅲ．基金运营风险 Ⅳ．基金委托募集所涉风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.下列说法错误的是( )A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：①股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等；②股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等；③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
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  • 第1题：

    风险事项向投资者进行披露。

    A.股权投资基金资金损失所涉风险
    B.股权投资基金募集失败所涉风险
    C.股权投资基金运营所涉风险
    D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

  • 第2题：

    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

    Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

    Ⅳ基金委托募集所涉风险


    AⅡⅢⅣ

    BⅠⅡⅣ

    CⅠⅢⅣ

    DⅠⅡⅢ

    答案：D
    解析：
    @##

  • 第3题：

    股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。
    Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
    Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
    Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
    Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。股权投资基金管理人销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息，审查其是否符合合格投资者条件。

  • 第4题：

    下列不属于风险揭示书中揭示的股权投资基金的特殊风险的是（ ）。

    A.基金运营风险
    B.基金未托管所涉风险
    C.聘请投资顾问所涉风险
    D.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

  • 第5题：

    单选题
    股权投资基金应在《风险揭示书》，作为特殊风险进行特别提示的事项有（ ）。Ⅰ.基金存在外包事项Ⅱ.基金未托管Ⅲ.基金分批次募集Ⅳ.基金委托募集
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行揭示风险过程中，下列选项正确的是（）。
    A

    管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露

    B

    同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

    C

    基金管理人可口头上向所以投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

    D

    基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（  ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
    A

    委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介

    B

    自行对投资者资产状况进行风险评级

    C

    对投资者资金财务状况进行评估

    D

    自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法错误的是（）。
    A

    风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认

    B

    风险揭示书提示的风险内容可分为特殊风险和一般风险

    C

    所有投资者均应签署风险揭示书

    D

    在投资者签署基金合同之后，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。
    A

    基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

    B

    基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

    C

    基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

    D

    基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（  ）Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险Ⅳ基金委托募集所涉风险
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括（  ）。Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

    A.基金管理人、基金托管人
    B.基金管理人、基金销售机构
    C.基金托管人、基金销售机构
    D.基金业协会、基金管理人

    答案：B
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第14题：

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

    A.股权投资基金资金损失所涉风险
    B.股权投资基金募集失败所涉风险
    C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
    D.股权投资基金资金流动性风险

    答案：C
    解析：
    股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等ml>10.5000pt;mso-font-kerning:1.0000pt;">

  • 第15题：

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

    A.股权投资基金资金损失所涉风险
    B.股权投资基金募集失败所涉风险
    C.股权投资基金运营所涉风险
    D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

  • 第16题：

    在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    在募集机构与投资者签署的风险揭示书中，下列属于私募基金的特殊风险的是（）。
    A

    基金委托募集所涉风险

    B

    基金运营风险

    C

    募集失败风险

    D

    税收风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    B

    投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。
    A

    采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估

    B

    制作风险揭示书由投资者签字确认

    C

    向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金

    D

    委托第三方机构对基金进行风险评估


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（  ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
    A

    股权投资基金资金损失所涉风险

    B

    股权投资基金募集失败所涉风险

    C

    股权投资基金运营所涉风险

    D

    基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（　　）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为，是对股权投资基金募集的主要要求。关于资金募集，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项皆属于股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当遵守的规则。

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（　　）。
    A

    定期基金报告

    B

    基金招募说明书

    C

    基金合同

    D

    风险揭示书


    正确答案： C
    解析：
    在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金募集推介材料、风险揭示书、风险调查问卷等材料向投资者阐明其权利、义务和投资风险；在股权投资基金运行期间，基金管理人主要通过召集基金年度会议、发布定期报告、告知重大事项、反馈投资者需求等方式与投资者进行互动交流。

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