单选题股权投资基金管理人在______年之内______次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。（　　）A 1；1B 1；2C 2；1D 2；2

题目
单选题
股权投资基金管理人在______年之内______次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。（　　）
A

1；1

B

1；2

C

2；1

D

2；2

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1.下列说法正确的有( )。Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

2.私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A、两次B、五次C、四次D、三次

3.私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处。.A、一个月之内B、一年之内C、半年之内D、三个月之内

4.《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交()处理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司

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  • 第1题：

    中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
    Ⅰ加入黑名单
    Ⅱ行业内谴责
    Ⅲ谈话提醒
    Ⅳ书面警示

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

  • 第2题：

    某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）

    A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
    B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
    C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
    D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

    答案：C
    解析：
    股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示；中国证券投资基金业协会可要求其限期改正，

  • 第3题：

    股权投资基金管理人在（ ）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

    A.1年之内1次
    B.1年之内2次
    C.2年之内2次
    D.2年之内3次

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

  • 第4题：

    服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。
    Ⅰ.谈话提醒
    Ⅱ.书面警示
    Ⅲ.行业内谴责
    Ⅳ.加入黑名单

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

  • 第5题：

    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）

    A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
    B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
    C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
    D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    答案：D
    解析：
    服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采耽散销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

  • 第6题：

    (2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。

    A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
    B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
    C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
    D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

    答案：D
    解析：
    D选项中，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第7题：

    私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分。

    • A、一个月之内
    • B、一年之内
    • C、半年之内
    • D、三个月之内

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。
    A

    基金业协会

    B

    中国证监会

    C

    证券业协会

    D

    基金管理公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人在2年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（  ）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
    A

    中国证券会

    B

    证券交易所

    C

    中国基金业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人在______年之内______次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。（　　）
    A

    1；1

    B

    1；2

    C

    2；1

    D

    2；2


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第12题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取（）、加入黑名单等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.要求参加强制培训Ⅳ.行业内谴责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金管理人在（ ）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。

    A.1年之内两次
    B.1年之内三次
    C.2年之内一次
    D.2年之内两次

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第14题：

    服务机构（ ）年之内（ ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?

    A.2、1
    B.2、2
    C.1、2
    D.1、1

    答案：C
    解析：
    服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分;

  • 第15题：

    关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）

    A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
    B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
    C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
    D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

    答案：B
    解析：
    信息披露的自律管理措施 如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，基金业协会将采取如下管理措施： （1）信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正；逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分； （2）股权投资基金管理人违反《信披办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案；情节严重的，移交中国证监会处理； （3）股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（ ）

    A.1；1
    B.1；2
    C.2；1
    D.2；2

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第17题：

    股权投资基金募集机构在（ ）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。

    A.1年之内一次
    B.1年之内两次
    C.2年之内两次
    D.2年之内一次

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

  • 第18题：

    《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国基金业协会
    • D、中国证券监督管理委员会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）
    A

    信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分

    B

    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案

    C

    股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理

    D

    股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人在（  ）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。
    A

    1年之内两次

    B

    2年之内两次

    C

    2年之内一次

    D

    1年之内一次


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分。
    A

    一个月之内

    B

    一年之内

    C

    半年之内

    D

    三个月之内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国基金业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    服务机构一年之内（  ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加A黑名单、公开谴责等纪律处分。
    A

    一

    B

    两

    C

    三

    D

    四


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

    B

    一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

    C

    基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分

    D

    基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正


    正确答案： D
    解析：
    B项，服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

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