单选题股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A 股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B 股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C 股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D 股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

题目
单选题
股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
A

股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B

股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C

股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

D

股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

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1.单选题关于非上市股权转让基本流程，表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]A 公司应向工商行政管理部门申请变更登记B 尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面C 因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D 有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

2.单选题关于股权投资基金管理人的做法，不符合专业化管理原则的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金，聘任同一人为基金经理Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一商业银行为托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一会计事务所为外部审计机构A Ⅰ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.ⅡC Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD 仅有Ⅱ

3.单选题（　　）制度是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A QFLPB QDLPC QDIID QFII

4.单选题在股权投资基金的项目退出中，一般情况下______的退出收益最高，______的退出耗时最短，______的退出成本最低。（　　）A 上市转让退出；挂牌转让退出；协议转让退出B 上市转让退出；协议转让退出；协议转让退出C 挂牌转让退出；协议转让退出；清算退出D 协议转让退出；上市转让退出；挂牌转让退出

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  • 第1题：

    单选题
    在公司型基金合同中，不属于股权投资业务相关内容的是（）。
    A

    股东的权利和义务

    B

    管理方式

    C

    税务承担

    D

    利润分配及亏损分担


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    信托（契约）型股权投资基金份额的申购、赎回和登记操作，负责办理机构为（  ）。
    A

    证券登记结算中心

    B

    基金托管人

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    基金管理人或其委托的登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（　　）。
    A

    公平、公正、公开原则

    B

    诚实守信、勤勉尽责及审慎原则

    C

    谨小慎微、严格处理原则

    D

    独立、客观、公正的原则


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

  • 第4题：

    单选题
    信息披露的作用包括（　　）。Ⅰ．有利于基金投资者作出理性判断Ⅱ．有利于防范利益输送与利益冲突Ⅲ．有利于最大限度地减少信息不对称Ⅳ．有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 信息披露的作用主要包括：①有利于基金投资者作出理性判断，有利于基金投资者全面、客观地了解基金管理人和基金的基本情况，并结合自身投资偏好作出理性投资决策；②有利于防范利益输送与利益冲突，改变基金投资者信息不对称的地位，增加基金运作的透明度，加强投资者的监督；③有利于最大限度地减少信息不对称，为投资者提供良好的法律保障，促进股权投资基金市场的长期稳定。

  • 第5题：

    单选题
    在股权投资基金的投资后管理中，为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.为被投资企业提供战略方面的建议Ⅱ.为被投资企业提供组织方面的建议Ⅲ.为被投资企业提供财务方面的建议Ⅳ.为被投资企业提供市场营销方面的建议
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    （　　）年，中国创业板正式上市。
    A

    1998

    B

    2004

    C

    2009

    D

    2010


    正确答案： A
    解析：
    国务院有关部门于2007年出台了针对公司型创业投资基金的所得税优惠政策，于2008年出台了促进创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见，于2009年推出创业板。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于项目退出的说法中正确的是（　　）。
    A

    场外股权交易市场挂牌一般实行核准制

    B

    对股权投资基金而言，实现成功的退出是其进行股权投资的最终目标

    C

    上市转让退出的成功率较高

    D

    协议转让的风险主要表现为市场流动性较差引起的价格被低估的风险


    正确答案： D
    解析：
    A项，场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短；C项，在我国，目前股票市场首发上市准入实行核准制，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性；D项，协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性。

  • 第8题：

    单选题
    私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（  ）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。Ⅰ.投资规模Ⅱ.风险揭示Ⅲ.自身优势Ⅳ.投资计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会设私募基金监管部，关于其职能说法不正确的是（  ）。
    A

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    B

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    C

    组织对私募投资基金开展监督检查

    D

    负责政府投资基金的管理和规范工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以并购方式实现退出的程序包括（  ）。Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人在基金业协会登记备案的作用有（　　）。Ⅰ．加强机构自身合规运作和信息披露的意识Ⅱ．是投资者获悉管理人和基金相关信息的可靠途径Ⅲ．对基金进行合理的比较与筛选，通过竞争与淘汰，实现基金业的良性发展Ⅳ．对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    通过股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案的作用包括：①加强机构自身合规运作和信息披露的意识；②投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息；③基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理，实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标。

  • 第12题：

    单选题
    随着相关法律法规和行业指引的完善，（　　）与股权投资业务的结合度逐步提高。
    A

    信托制度

    B

    代理制度

    C

    基金备案制度

    D

    资产管理制度


    正确答案： A
    解析：
    随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使信托（契约）型股权投资基金也在一定程度上有所发展。

  • 第13题：

    单选题
    2012~2013年中国证监会公布实施了一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范，符合要求的资产管理计划可以进行未通过证券交易所转让的（  ）的投资，从而将信托（契约）型股权投资基金的形式扩充到资产管理计划中。Ⅰ.股权Ⅱ.债权Ⅲ.物权Ⅳ.其他财产权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松Ⅱ.我国目前股权投资基金只能公开募集，基金管理人须获中国证监会行政审批Ⅲ.基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入Ⅳ.股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    《创业投资企业管理暂行办法》将创业投资企业与（）之间的法律关系界定为委托代理关系。
    A

    投资者

    B

    管理人

    C

    托管人

    D

    原始股东


    正确答案： A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    从融资角度来看中小微企业融资需求特征包括（  ）。Ⅰ.投资者获取真实信息的难度和成本都比较高Ⅱ.创业成功的不确定性较高Ⅲ.资产结构中无形资产占比较高
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
    A

    基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险

    B

    基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    C

    基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

    D

    基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第九十七条规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金法》第九十八条规定，基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 《证券投资基金法》第九十九条规定，基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付。

  • 第18题：

    单选题
    公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（  ）备案。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    工商管理机关

    D

    国务院


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人不应（ ）。
    A

    委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

    B

    通过传播媒体向特定对象进行宣传

    C

    自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    向投资者承诺投资资本金不受损失


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    问答题
    私募基金如何开立证券账户？

    正确答案： 已在中国基金业协会备案的私募基金可由已完成登记的私募基金管理人或资产托管人以私募基金的名义申请开立证券账户（有资产托管人的原则上由资产托管人办理），基金管理人每设立一只私募基金可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户，具体方式可参见《中国登记结算有限公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    开展股权投资基金业务，必须严格遵守以（　　）方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。
    A

    公开

    B

    非公开

    C

    定向

    D

    非定向


    正确答案： C
    解析：
    股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于股权投资母基金的业务的是（）。
    A

    一级投资

    B

    二级投资

    C

    直接投资

    D

    间接投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金的业绩报酬（　　）进行核算。
    A

    只能按照单一项目

    B

    只能按照基金整体

    C

    可以按照重要项目或基金整体

    D

    可以按照单一项目或基金整体


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金的分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式：按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

  • 第24题：

    单选题
    公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案 Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续 Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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