单选题公司型股权投资基金的投资者是（　　）。[2017年9月真题]A 基金公司董事B 基金公司股东C 基金投资决策委员会委员D 基金风险控制者

题目
单选题
公司型股权投资基金的投资者是（　　）。[2017年9月真题]
A

基金公司董事

B

基金公司股东

C

基金投资决策委员会委员

D

基金风险控制者

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1.单选题国内所称“股权投资基金”，其全称应为（ ）。A 私人股权投资基金B 私募投资基金C 私人投资基金D 私募股权投资基金

2.单选题股东大会的职责有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.公司上市、增资、减资、利润分配Ⅳ.审批重大关联交易等重大事项的决策A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

3.单选题新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.单选题在调查内幕交易等重大违法行为时，对被调查事件当事人的限制证券买卖期限最长为（　　）个交易日。A 10B 15C 30D 60

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
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  • 第1题：

    单选题
    股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（  ）特征。
    A

    权威性

    B

    法定性和强制性

    C

    个性化

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化、长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（  ）。
    A

    调整的所得税、新增的付息债券

    B

    短期经营性资产的变化、调整的所得税

    C

    长期经营性资产的变化、新增的付息债务

    D

    长期经营性资产的变化、调整的所得税


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    （　　）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。
    A

    公司型基金与合伙型基金

    B

    公司型基金与契约型基金

    C

    合伙型基金与契约型基金

    D

    公司型基金、合伙型基金与契约型基金


    正确答案： D
    解析：
    公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，分别为名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

  • 第4题：

    单选题
    豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后，自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件Ⅱ.自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表》Ⅲ.公示期满社会公众无异议的，财政部将在《公示情况表》的“公示结果”栏标注“公示无异议”字样Ⅳ.财政部在公示期满或核查确认后，将在财政部官网公布公示结果。创投机构或引导基金应及时登录相关网页查看公示结果，并可下载打印标注“公示无异议”或“公示有异议”
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    合伙型基金的有限合伙人为自然人，应比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（　　）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。
    A

    5%～25%

    B

    5%～35%

    C

    10%～25%

    D

    10%～35%


    正确答案： A
    解析：
    根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%～35%的五级超额累进税率，计缴个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。

  • 第6题：

    单选题
    股权投资基金增值服务的目的包括（）。 Ⅰ.提高投资回报 Ⅱ.降低投资风险 Ⅲ.锁定基金投资业绩 Ⅳ.使被投资企业快速健康发展
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。
    A

    投资者适当性匹配

    B

    回访确认

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金募集期间的披露内容包括（）。I募集期限II重大关联交易III出资方式IV基金承担的费用情况
    A

    I

    B

    II III

    C

    I II III IV

    D

    I III IV


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（　　）。
    A

    项目收集

    B

    投资决策

    C

    投资后管理

    D

    项目退出


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

  • 第11题：

    单选题
    会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（  ）。
    A

    独立

    B

    客观

    C

    公正

    D

    公平


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明Ⅱ.就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正Ⅳ.就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合伙人之间转让财产份额，不需要办理份额转让手续

    B

    合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，需其他投资者过半数同意

    C

    有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人

    D

    在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权


    正确答案： B
    解析：
    A项，合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续；B项，合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新的合伙人加入，可能会影响到原有的合伙信任关系，因此一般需要经过其他合伙人的一致同意方可生效；C项，《合伙企业法》第七十三条规定，有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。

  • 第14题：

    单选题
    A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构、计划融资的项目、可行性研究报告以及相关批文，此类工作属于（  ）。
    A

    财务尽职调查

    B

    行业尽职调查

    C

    法律尽职调查

    D

    业务尽职调查


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    股权投资基金的退出方式中（  ）不需要支付高额的保荐、承销等费用，只需并购方和被并购方双方达成协议即可完成。
    A

    上市转让退出

    B

    挂牌转让退出

    C

    协议转让退出

    D

    清算退出


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    关于投资协议中的回售权条款，表述正确的是（  ）。
    A

    回售权条款在未来目标公司增发股份时，可保护股权投资基金的股权比例不被稀释

    B

    回售权条款在目标公司的后轮融资为降价融资时，可用于保护前轮投资者的利益

    C

    回售权条款保障股权投资基金的投资具有一定的流动性，并得以获得一定的退出渠道

    D

    回售权条款可保障作为老股东的股权投资基金，在同等条件下对目标公司股权有优先购买权


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（　　）开展一次全面的外包业务风险评估。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。

  • 第19题：

    单选题
    有限合伙企业的合伙人会议由（）负责召集。
    A

    咨询委员会

    B

    基金管理人

    C

    普通合伙人

    D

    有限合伙人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （  ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
    A

    破产退出

    B

    破产清算

    C

    投资转让

    D

    解散清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （　　）的股东以其出资为限对公司承担责任。
    A

    有限责任公司

    B

    股份有限公司

    C

    有限合伙企业

    D

    无限责任公司


    正确答案： C
    解析：
    公司型基金严格按照《公司法》而设立，有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合格投资者的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资交易的交易价格由（　　）确定。
    A

    做市商报价

    B

    交易双方谈判

    C

    集中竞价

    D

    市场同类产品的平均价格


    正确答案： B
    解析：
    在项目估值环节，估值主体通过一定的方法与技术，评估目标公司的价值。在股权投资交易中，交易价格由投融资交易双方通过谈判确定，估值结果可以作为价格谈判的基础，为确定谈判策略提供支持。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金一般都要有基金托管入托管，基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（  ）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    私募基金章程

    B

    风险揭示书

    C

    基金合同

    D

    基金招募说明书


    正确答案： B
    解析：

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