单选题根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权利机构是（）。A 理事会B 股东会C 中国证监会D 会员大会
题目
理事会
股东会
中国证监会
会员大会
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参考答案和解析
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第1题：
单选题投资者关系管理的核心是（ ）。A有效、充分的信息传递
B尽可能提高投资者的忠诚度
C保护投资者的财产权利
D提高基金管理人的服务水平
正确答案： C解析：
投资者关系管理的核心在于有效、充分的信息传递，基金管理人无论业绩好坏都要与投资者进行坦诚的交流，向投资者诚实、准确和及时地描述本基金的表现和前景，保证投资者对基金经营状况有充分了解，管理投资者预期。 -
第2题：
单选题我国要求代销机构应获得中国证监会（）资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A份额登记业务
B基金销售业务
C投资咨询业务
D托管业务
正确答案： B解析： -
第3题：
单选题国有股转持是指在股份有限公司境内IPO时，应将国有股按一定比例划转至（ ）持有。A国务院财政部
B全国社保基金理事会
C国家发展改革委
D国有资产监督管理委员会
正确答案： A解析：
为充实全国社会保障基金，2009年6月19日，财政部、国资委、中国证监会、全国社保基金会联合下发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，并于下发当日实施。依据该办法，股份有限公司境内IPO时，应将国有股按一定比例划转至全国社保基金理事会持有。 -
第4题：
单选题下列不属于契约型基金合同主要内容的是（ ）。A订立基金合同的目的、依据和原则
B当事人及其权利义务
C股东的权利和义务
D基金的财产
正确答案： D解析：
根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；基金的基本情况；基金的申购、赎回与转让；基金份额持有人大会及日常机构；基金份额的登记；基金的财产；交易及清算交收安排；基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；基金的清算；违约责任；争议的处理。同时，适应股权投资业务的具体内容应包括：基金的募集；基金的投资；当事人及其权利义务；基金的费用与税收；基金的收益分配。 -
第5题：
单选题仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（ ）。A制定调查计划
B设计投资方案
C起草尽职调查与风险控制报告
D收集与分析材料
正确答案： D解析： -
第6题：
单选题股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A低风险、低期望收益
B低风险、高期望收益
C高风险、低期望收益
D高风险、高期望收益
正确答案： B解析： 与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。 -
第7题：
单选题投资冷静期日满后，募集机构可以通过（ ）进行回访确认。A基金销售人员
B基金业协会人员
C录音电话
D当面约谈
正确答案： B解析：
冷静期日满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。 -
第8题：
单选题股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动有（）。Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保Ⅲ.从事承担有限责任的投资Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第9题：
单选题某合伙型基金有50个投资者，现其中一名投资者希望转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）。A三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让基金份额均为150万元
B某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让基金份额均为150万元
C某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让基金份额均为150万元
D某个人投资者近三年年均收入40万元，拟受让基金份额均为150万元
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A股权转让
B参股性投资
C控股性融资
D发行债券
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题下列不属于相对估值法的是（）。A市盈率法
B市净率法
C经济增加值法
D市销率法
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。[2017年11月真题]A境内证券交易所
B境内证券监管机构
C境外证券监管机构
D境外证券交易所
正确答案： C解析：
我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。 -
第13题：
单选题股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（ ）人。A100
B150
C200
D250
正确答案： B解析：
股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。 -
第14题：
单选题下列关于基金业绩评价意义的说法正确的是（）。Ⅰ.对基金投资者而言，了解股权投资基金管理人过去的历史业绩，是选择基金产品的主要参考依据之一Ⅱ.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ.使管理人了解甚金运营状况和可能存在的问题Ⅳ.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第15题：
单选题股权投资基金管理人的基本职责不包括（ ）。[2017年11月真题]A基金备案
B基金资产投资运作
C每月披露基金净值
D为基金投资者争取最大的投资收益
正确答案： C解析：
股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。 -
第16题：
单选题基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据（ ）原则制定业务外包实施规划。A勤勉尽责
B审慎经营
C恪尽职守
D保障收益
正确答案： C解析： -
第17题：
单选题关于股权投资基金的估值，下列选项不正确的是（ ）。A基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估
B对于股权投资基金资产的估值，通常是在投资后按照投资成本进行初始确认
C最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值
D通常使用的方法主要有成本法、市场法和收入法
正确答案： B解析：
对于股权投资基金资产的估值，通常是在投资后按照投资成本进行初始确认。在基金的存续期间，还需要对投资项目进行后续计量，在每个估值日评估各投资项目的公允价值。股权投资基金的负债普遍采用计提或收付实现的方式。 -
第18题：
单选题在股权投资基金运作中，需要关注的要素包括（ ）。Ⅰ.基金规模Ⅱ.出资方式Ⅲ.基金的管理方式Ⅳ.基金的投资范围AⅡ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第19题：
单选题引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。A法律中介机构
B会计中介机构
C信息中介机构
D第三方中介机构
正确答案： A解析： 引入法律中介机构的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。 -
第20题：
单选题个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。A非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人
B数额为5万元
C给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。A估值条款
B估值调整条款
C董事会席位条款
D追加条款
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题随着第三方管理机构管理品牌的形成，（ ）正逐渐成为主流的基金管理方式。A自我管理
B合伙管理
C受托管理
D以上都不是
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备（）的合格投资者。A风险识别能力和风险回避能力
B风险应对能力和风险承受能力
C风险识别能力和风险承受能力
D风险应对能力和风险回避能力
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题甲、乙、丙三人分别出资2000元买了一台洗涤设备，设立了普通合伙企业。后来，甲想把自己所占份额的50%按1000元转让。甲通知乙、丙后，乙表示愿意以800元买下，丙未表态。丁知道后，表示愿以1000元买下甲转让的份额。丙见丁想买，随即向甲表示愿以1000元买下甲转让的份额。如果合伙企业对此没有约定，正确的做法是（ ）。A甲应将其份额转让给乙
B甲应将其份额转让给丁
C甲应将其份额转让给丙
D甲不能转让
正确答案： A解析：
合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新的合伙人加入，可能会影响到原有的合伙信任关系，因此一般需要经过其他合伙人的一致同意方可生效，且同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权。但是根据合伙企业的意思自治原则，如合伙协议另有约定的，则以合伙协议的约定为准。