单选题以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。[2017年11月真题]A 建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B 对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施C 建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解D 制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
题目
建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解
制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
相似考题
参考答案和解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。
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第1题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第2题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第3题：
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员答案：A解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。 -
第4题：
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
- A、中国证券投资基金业协会
- B、中国证券业协会
- C、中国证监会
- D、中国银监会
正确答案:A -
第5题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析： -
第6题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第7题：
单选题根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（ ）。[2017年11月真题]A股东会
B会员大会
C中国证监会
D理事会
正确答案： B解析：
《证券投资基金法》规定，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。 -
第8题：
单选题我国证券基金行业的自律性组织是（ ）。[2018年10月真题]A证券交易所
B中国证券投资基金业协会
C中国证券业协会
D中国证监会
正确答案： C解析：
中国证券投资基金业协会是我国证券行业与基金行业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。 -
第9题：
单选题中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。A中国证券投资基金业协会会员代表大会
B中国证券投资基金业协会理事会
C中国证券投资基金业协会会员大会
D中国证监会
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（ ）。[2017年3月真题]A中国证券投资基金业协会是民办非企业单位
B中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C中国证券投资基金业协会是行政机关
D中国证券投资基金业协会是事业单位法人
正确答案： B解析：
中国证券投资基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。 -
第11题：
单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。[2017年9月真题]A小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
正确答案： A解析：
C项，基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。 -
第12题：
单选题在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。[2016年9月真题]A中国证券业协会
B中国证券投资基金业协会
C中国证券监督管理委员会
D中国股权投资基金协会
正确答案： C解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 -
第13题：
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报答案：C解析：股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示；中国证券投资基金业协会可要求其限期改正， -
第14题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”答案：C解析：中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。 -
第15题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”答案：D解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。
（6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。
（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。
（8）协会章程规定的其他职责。 -
第16题：
证券投资基金行业的自律性组织是（）。
- A、中国证券投资基金业协会
- B、中国证券业协会
- C、中国银行业协会
- D、中国期货业协会
正确答案:A -
第17题：
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A中国证监会；中国证监会
B中国证券投资基金业协会；中国证监会
C中国证监会；中国证券投资基金业协会
D中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
正确答案： B解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。 -
第18题：
单选题基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。[2017年9月真题]A中国证券业协会
B中国证监会
C中国银监会
D中国证券投资基金业协会
正确答案： B解析：
基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。我国的基金自律组织是中国证券投资基金业协会。 -
第19题：
单选题确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。[2017年9月真题]A社会团体登记管理条例
B中华人民共和国证券投资基金法
C中国证券投资基金业协会章程
D中国证监会各类基金行业立法
正确答案： B解析：
2013年《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质，组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。 -
第20题：
单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A中国证监会基金机构监管部
B中国证券业协会
C中国证券业协会基金公司会员部
D中国证监会各地证监局
正确答案： B解析：
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第21题：
单选题股权投资基金推介材料应由（ ）制作。[2016年9月真题]A基金托管人
B基金管理人委托的基金销售机构
C基金管理人
D中国证券投资基金业协会
正确答案： A解析：
募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明，但基金管理人也需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。 -
第22题：
单选题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。A中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题我国股权投资基金的监管机构是（ ）。[2017年9月真题]A财政部
B中国证券投资基金业协会
C中国证券监督管理委员会
D中国发展和改革委员会
正确答案： C解析：
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。 -
第24题：
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。[2017年9月真题]A中国证券业协会
B中国证券投资基金业协会
C中国股权投资基金协会
D中国证监会
正确答案： A解析：
2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。