单选题股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

相似考题

1.在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认

2.股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金

3.股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（ ） Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 Ⅱ.制作风险掲示书，由投资者签字确认 Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金 Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ

4.股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介 B.自行对投资者资产状况进行风险评级 C.对投资者资金财务状况进行评估 D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

    A.自行销售股权投资基金
    B.委托销售股权投资基金
    C.代理销售股权投资基金
    D.转让销售股权投资基金

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估, 由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者等字确认。

  • 第2题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

    A.个人投资喜好
    B.风险了解状况
    C.风险承担能力
    D.对市场了解状况

    答案：C
    解析：
    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  • 第3题：

    在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

    • A、特定对象的确定
    • B、投资者适当性匹配
    • C、基金风险揭示
    • D、合格投资者确认

    正确答案:A

  • 第4题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

    • A、个人投资喜好
    • B、风险了解状况
    • C、风险承担能力
    • D、对市场了解状况

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
    A

    个人投资喜好

    B

    风险了解状况

    C

    风险承担能力

    D

    对市场了解状况


    正确答案： A
    解析： 募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  • 第6题：

    单选题
    下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    B

    应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

    C

    应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，不用核查（  ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。
    A

    投资者的身份

    B

    财务与收入状况

    C

    风险承受能力

    D

    投资经验和风险偏好


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（  ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
    A

    委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介

    B

    自行对投资者资产状况进行风险评级

    C

    对投资者资金财务状况进行评估

    D

    自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人不应（ ）。
    A

    委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

    B

    通过传播媒体向特定对象进行宣传

    C

    自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    向投资者承诺投资资本金不受损失


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
    A

    问卷调查

    B

    随机抽查

    C

    抽样调查

    D

    PPS抽样


    正确答案： C
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第13题：

    股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。
    Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
    Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
    Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
    Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。股权投资基金管理人销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息，审查其是否符合合格投资者条件。

  • 第14题：

    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）

    A.专业知识；收入情况
    B.资产情况；家庭情况
    C.操作能力；鉴别能力
    D.风险识别能力；风险承担能力

    答案：D
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第15题：

    股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第16题：

    私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

    • A、问卷调查
    • B、随机抽查
    • C、抽样调查
    • D、PPS抽样

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应根据投资者适当性管理要求，采取（  ）方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
    A

    问卷调查

    B

    市场调查

    C

    访谈调查

    D

    用户调查


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    B

    投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查（  ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    基金风险揭示

    D

    合格投资者确认


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。
    A

    采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估

    B

    制作风险揭示书由投资者签字确认

    C

    向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金

    D

    委托第三方机构对基金进行风险评估


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（  ）。
    A

    要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

    B

    要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

    C

    委托第三方机构对基金进行风险评级

    D

    承诺投资者该基金为保本型基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为，是对股权投资基金募集的主要要求。关于资金募集，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项皆属于股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当遵守的规则。

  • 第24题：

    单选题
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（　　）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
    A

    问卷调查

    B

    访谈调查

    C

    会议调查

    D

    专家调查


    正确答案： A
    解析：
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。

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