单选题基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A 风险评估B 风险管理C 风险控制D 合规管理

题目
单选题
基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A

风险评估

B

风险管理

C

风险控制

D

合规管理

相似考题

1.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

2.风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估 D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

3.(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控

4.区域火灾风险评估的流程正确的是（ ）。A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告，作为决策参考依据。
更多“基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。”相关问题

  • 第1题：

    建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

    A.事项识别
    B.风险评估
    C.风险应对
    D.控制活动

    答案：B
    解析：
    建立严密的风险评估体系对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    Ⅰ.防范风险
    Ⅱ.化解风险
    Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作
    Ⅳ.实现经营目标

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第3题：

    上海某区由于火灾事故频发,要对其进行火灾风险评估,下列关于区域火灾风险评估的流程的说法中,正确的是（ ）

    A． 信息采集、 评估指标体系建立、 风险识别、 风险控制、 风险分析与计算、 确定评估结论
    B. 风险识别、 风险控制、 评估指标体系建立、 信息采集、 风险分析与计算、 确定评估结论
    C. 评估指标体系建立、 信息采集、 风险识别、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制
    D. 信息采集、 风险识别、 评估指标体系建立、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是（）。

    • A、信息采集—风险识别—评估指标体系建立—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • B、信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—评估指标体系建立—风险控制措施
    • C、信息采集—评估指标体系建立—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • D、评估指标体系建立—信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施

    正确答案:A

  • 第5题：

    区域火灾风险的评估流程是（）。

    • A、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制
    • B、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制
    • C、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论
    • D、信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行应当建立包括（）等在内的科学严密的风险管理体系和内部控制制度，对内外部风险进行识别、评估和管理，规范销售行为，确保将合适的产品销售给合适的客户。

    • A、理财产品风险评级
    • B、客户风险承受能力评估
    • C、销售活动风险评估
    • D、产品收益风险评估

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    对社会稳定风险分析报告进行总体评估，其评估的内容包括（）.
    A

    风险调查

    B

    风险识别

    C

    风险估计

    D

    风险等级评判

    E

    风险防范化解措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    对风险防范化解措施的评估，主要包括：对分析篇章中研究提出的风险防范化解措施是否与现行的相关政策和法规相符，进行合法性的评估；对分析篇章中研究提出的风险防范化解措施是否有遗漏，进行完整性的评估；对分析篇章中研究提出的风险防范化解措施是否具有明确的责任主体、职责分工以及时间进度安排，进行合理性的评估；结合风险识别和风险估计评估结论，补充、优化和完善风险防范化解措施，进一步明确责任主体等内容，编制经评估的风险防范、化解措施汇总表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    建筑火灾风险评估的流程正确的是（）。
    A

    信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断

    B

    风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断

    C

    评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施

    D

    信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施


    正确答案： C
    解析： 本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。故此题答案选D。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

    B

    风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

    C

    控制活动可以通过授权控制来进行

    D

    控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对某化工企业进行火灾风险评估，正确的评估流程是(    )。
    A

    评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施

    B

    风险分析与计算、确定评估结论、信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险控制措施

    C

    信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施

    D

    信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。()


    答案：错
    解析：
    内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。

  • 第14题：

    私募基金管理人内部控制是指（ ）

    A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

  • 第15题：

    下列关于建筑火灾风险评估流程正确的是（）。

    • A、评估指标体系建立-信息采集-风险识别-风险分析与计算
    • B、评估指标体系建立-风险识别-信息采集-风险分析与计算
    • C、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算
    • D、风险识别-信息采集-评估指标体系建立-风险分析与计算

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行经营信用卡业务，应当建立健全信用卡业务风险管理和内部控制体系，严格实行授权管理，有效（）业务风险。

    • A、识别、分类、监测和控制
    • B、识别、评估、监测和防范
    • C、识别、分类、评估和控制
    • D、识别、评估、监测和控制

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是指针对信用卡业务风险进行有效识别和分析，并及时采取有效防范、控制措施，消除和化解风险，将风险控制在一定范围内的过程。


    正确答案:信用卡业务风险管理

  • 第19题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人应当建立科学的（　　）体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
    A

    风险评估

    B

    风险管理

    C

    风险控制

    D

    合规管理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告，作为决策参考依据。

  • 第21题：

    单选题
    风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    B

    基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

    C

    基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

    D

    基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于建筑火灾风险评估流程正确的是（）。
    A

    评估指标体系建立-信息采集-风险识别-风险分析与计算

    B

    评估指标体系建立-风险识别-信息采集-风险分析与计算

    C

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算

    D

    风险识别-信息采集-评估指标体系建立-风险分析与计算


    正确答案： B
    解析： 建筑火灾风险评估流程：信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制。

  • 第23题：

    单选题
    区域火灾风险的评估流程是（）。
    A

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制

    B

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制

    C

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论

    D

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

相关内容