单选题不属于可申请基金销售业务资格的主体是（ ）。A 证券投资咨询机构B 证券公司C 商业银行D 财务公司

题目
单选题
不属于可申请基金销售业务资格的主体是（  ）。
A

证券投资咨询机构

B

证券公司

C

商业银行

D

财务公司

相似考题

1.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是

2.基金销售机构涵盖了( )等,已有190家机构获得基金销售业务资格。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.独立销售机构

3.目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.期货公司;Ⅲ.保险机构;Ⅳ.商业银行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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  • 第1题：

    我国可以申请从事基金销售业务的机构包括
    Ⅰ．商业银行
    Ⅱ．证券公司
    Ⅲ．证券投资咨询机构
    Ⅳ．独立基金销售机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第2题：

    目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是()

    A:证券公司
    B:证券投资咨询机构
    C:商业银行
    D:独立基金销售机构

    答案：D
    解析：
    独立基金销售机构可以从事基金或其他金融理财产品的销售，可以采取有限责任公司、合伙企业或符合中国证监会规定的其他形式

  • 第3题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。在取得业务资格或认可后，方可接受委托从事基金销售活动或相关活动。

  • 第4题：

    不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.商业银行
    D.财务公司

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

  • 第5题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第6题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    • A、商业银行、证券公司、期货公司
    • B、保险机构、证券投资咨询机构
    • C、独立基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列机构可以申请从事基金销售业务的有（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、政策性银行
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券投资咨询机构
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    财务公司


    正确答案： A
    解析：
    一般来说，各个国家和地区都会对基金销售机构规定资格条件。常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券投资基金管理办法》的规定，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    信托公司

    C

    证券公司

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险机构Ⅲ.证券公司Ⅳ.期货公司
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是（  ）。
    A

    信托公司

    B

    证券公司

    C

    证券投资咨询机构

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（ ）。
    A.政策性银行 B.商业银行
    C.证券公司 D.证券投资咨询机构


    答案：A
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。在取得业务资格或认可后，方可接受委托从事基金销售活动或相关活动。

  • 第14题：

    目前可申请从事基金销售的机构不包括()。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:政策性银行

    答案：D
    解析：
    基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第15题：

    目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

    A.期货公司
    B.证券投资咨询机构
    C.证券公司
    D.基金登记机构

    答案：D
    解析：
    具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第16题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    Ⅰ、商业银行、证券公司

    Ⅱ、期货公司、保险机构

    Ⅲ、证券投资咨询机构

    Ⅳ、独立基金销售机构


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第17题：

    下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是（）。
    A

    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

    B

    负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

    C

    公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格

    D

    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金销售业务资格的是（  ）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    可以申请从事基金销售的机构不包括（　　）。
    A

    商业银行

    B

    大型财务公司

    C

    证券公司

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可以申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第22题：

    单选题
    下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
    A

    基金公司

    B

    商业银行

    C

    证券公司

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。
    A

    商业银行、证券公司、期货公司

    B

    保险机构、证券投资咨询机构

    C

    独立基金销售机构

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析： 目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

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