单选题股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（ ）。A 基金财产与基金管理人固有财产之间B 不同基金财产之间C 基金财产和其他财产之间D 基金管理人固定资产与流动资产之间

题目
单选题
股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（  ）。
A

基金财产与基金管理人固有财产之间

B

不同基金财产之间

C

基金财产和其他财产之间

D

基金管理人固定资产与流动资产之间

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1.下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构 B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估 C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

2.股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整 B.保障股权投资基金财产的高收益 C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

3.股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（ ）的要求。A.相互制约原则 B.独立性原则 C.重要性原则 D.策略性原则

4.下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。A.股权投资基金财产和其他财产之间 B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间 C.股权投资基金与基金托管人托管之间 D.不同股权投资基金财产之间

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  • 第1题：

    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

    A.基金管理人
    B.基金投资者
    C.基金股东大会
    D.基金委托人

    答案：A
    解析：
    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第2题：

    下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅲ侵占、挪用基金财产
    Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（ ）
    Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立
    Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事
    Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
    Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    各部门和岗位职责应当保持相对独立，慕余财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

  • 第5题：

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第6题：

    股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（ ）要实行独立运作，分别核算。
    Ⅰ不同股权投资基金财产之间
    Ⅱ股权投资基金管理人财产和托管人财产之间
    Ⅲ股权投资基金财产和其他财产
    Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
    A

    股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

    B

    股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

    C

    股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

    D

    股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。
    A

    保障股权投资基金财产的安全、完整

    B

    保障股权投资基金财产的高收益

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
    A

    基金财产保管机构是基金管理人的代理人

    B

    基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

    C

    基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管

    D

    基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（  ）。
    A

    合并运作、分别核算

    B

    独立运作、合并核算

    C

    合并运作、合并核算

    D

    独立运作、分别核算


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（  ）。
    A

    业务分离制度

    B

    财产独立制度

    C

    黑名单制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产管理人固有财产，其他财产应分离体现了（）原则。
    A

    内部监控

    B

    独立性原则

    C

    相互制约

    D

    收益性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（ ）。

    A.基金财产与基金管理人固有财产之间
    B.不同基金财产之间
    C.基金财产和其他财产之间
    D.基金管理人固定资产与流动资产之间

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产与基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间和其他委托财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第14题：

    股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（ ）。

    A、基金财产与基金管理人固有财产之间
    B、不同基金财产之间
    C、基金财产和其他财产之间
    D、基金管理人固定资产与流动资产之间

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产与基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间和其他委托财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第15题：

    在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。

    A.全面性原则
    B.执行有效原则
    C.独立性原则
    D.相互制约原则

    答案：C
    解析：
    管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（ ）。

    A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
    B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
    C.不公平地对待其管理的不同基金财产
    D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；
    （4）侵占、挪用基金财产；
    （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动；
    （9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；
    （10）进行商业贿赂；
    （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等；
    （12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；
    （13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；
    （14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
    A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
    B项，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

  • 第17题：

    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（ ）。

    A.独立运作，分别核算
    B.统一核算
    C.整体运作
    D.统一运作，统一核算

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第18题：

    关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。

    • A、基金财产保管机构是基金管理人的代理人
    • B、基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
    • C、基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管
    • D、基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（  ）。
    A

    独立运作，分别核算

    B

    统一核算

    C

    整体运作

    D

    统一运作，统一核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算

    B

    除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全

    C

    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    D

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（）。
    A

    独立运作，分别核算

    B

    统一核算

    C

    整体运作

    D

    统一运作，统一核算


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（　　）。
    A

    介绍股权投资基础知识

    B

    介绍股权投资基金管理人基本情况

    C

    介绍股权投资基金托管人基本情况

    D

    普及股权投资相关法律常识


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育，基金管理人应向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点提示股权投资基金的投资风险；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。
    A

    私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

    B

    不同私募基金财产之间

    C

    私募基金财产和其他财产之间

    D

    私募基金管理人固定资产与流动资产之间


    正确答案： C
    解析：

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