判断题个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括客户的个人信息和证券信息两大类。A 对B 错

题目
判断题
个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括客户的个人信息和证券信息两大类。
A

对

B

错

相似考题

1.个人信息的处理包括个人信息的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等。( )此题为判断题(对，错)。

2.预约挂号需要提供个人信息。()此题为判断题(对，错)。

3. 需要告知客户的理财服务信息包括（　　）。A.解决财务问题的条件和方法 B.了解、收集客户相关信息的必要性 C.如实告知客户自己的能力范围 D.了解并明确客户的财务问题或理财目标 E.清楚表达能为客户提供和不能为客户提供的服务

4.根据《电信和互联网用户个人信息保护规定》第九条的规定,未经用户同意,电信业务经营者、互联网信息服务提供者不得收集、使用用户个人信息。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是()。

    A:对客户的财务信息要有充分了解
    B:对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
    C:还要了解客户的期望目标
    D:对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私

    答案：D
    解析：
    D项，对客户与理财相关的信息只需作必要了解，而不是去打探隐私。

  • 第2题：

    电信业务经营者、互联网信息服务提供者在提供服务的过程中收集、使用用户个人信息，应当遵循（）的原则。

    • A、约谈
    • B、正当
    • C、必要
    • D、客户意愿

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括（）和（）两大类。


    正确答案:客户的个人信息；宏观经济信息

  • 第4题：

    理财规划师为客户做退休养老规划的第一步是（）。

    • A、对信息进行分类
    • B、了解客户的退休养老需求
    • C、对客户个人信息的收集与整理
    • D、以上均不对

    正确答案:B

  • 第5题：

    客户经理在进行电话销售之前，应对客户的个人信息进行一个基本的了解，需要了解的个人信息中不包括哪方面？（）

    • A、基本资料
    • B、家庭背景
    • C、工作背景
    • D、财务状况

    正确答案:D

  • 第6题：

    以下关于保护客户隐私的说法不正确的是：（）

    • A、银行员工不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息
    • B、出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私
    • C、银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息
    • D、银行员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    网络运营者不得收集与其提供的服务无关的个人信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    银行向征信机构查询客户的个人信息，得到客户的口头授权，但并未取得书面授权，可以据此查询客户的个人信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括（）和（）两大类。

    正确答案： 客户的个人信息,宏观经济信息
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    利用各种机会收集并及时更新所管理客户的各种信息（包括客户个人信息、家庭信息、财务信息、单位信息及个人隐私等），及时将客户信息录入个人优质客户管理系统，完善客户档案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    理财规划师为客户做退休养老规划的第一步是（）。
    A

    对信息进行分类

    B

    了解客户的退休养老需求

    C

    对客户个人信息的收集与整理

    D

    以上均不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    管理会计信息包括管理会计应用过程中所使用和生成的财务信息和业务信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是( )。

    A.对客户的财务信息要有充分了解
    B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
    C.要了解客户的期望目标
    D.对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    个人理财规划师在提供服务的过程中要收集哪一些信息？这些信息对理财规划有何影响？


    正确答案: 个人理财规划师提供服务过程中要收集1、客户的个人信息2、宏观经济信息
    其中1、客户的个人信息包括财务信息和非财务信息
    2、宏观经济信息包括：宏观经济状况、宏观经济政策、金融市场、个人税收制度、社会保障制度、国家教育、住房、医疗等影响个人或家庭财务安排的制度和改革方向
    这些信息对理财规划的影响
    1、收集信息时根本没有可收集的信息，没有信息就无法规划
    2、完整可靠
    准确的信息保证财务建议的有效性3、如无完整或正确的信息，将影响理财计划和建议的质量4、如无正确信息或关键性内容，终止提供服务，以避免出现责任纠纷 

  • 第15题：

    下列有关出售、非法提供公民个人信息罪的说法不正确的是（）。

    • A、犯罪主体要求是国家机关或金融、电信、医疗等单位的工作人员
    • B、所提供的个人信息要求系本单位在履行职责过程中所得到的
    • C、所提供的个人信息要求系本单位在提供服务过程中得到的
    • D、个人信息包括公民和单位的有关信息

    正确答案:D

  • 第16题：

    个人财务规划师在提供服务的过程中所需要了解的信息时分繁多，主要包括客户的个人信息和证券信息两大类。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    个人理财规划旨在针对个人的财务状况和财务目标提供或设计相应的金融服务或产品计划，通常包括六个步骤。以下是关于理财规划师在搜集信息阶段的相关论述，正确的是（）。

    • A、需要搜集的客观信息包括客户持有的证券清单、资产和负债清单、年度收支表及当前保险状况等
    • B、需要搜集的主观信息包括客户及其配偶的期望、恐惧感、价值观、风险态度和非财务目标方面的信息，这些信息的重要性往往不亚于客观信息
    • C、需要设法帮助客户克服防范心理，建立相互信任关系，或以书面合同形式规定保密责任，提高信任程度
    • D、通过面对面的交流，充分听取意见并加以归纳总结，帮助客户及其配偶识别并明确理财目标和自身的风险承受能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在综合财富规划过程中，以下说法正确的是（）。

    • A、客户要提供部分个人信息
    • B、客户需要告知详细的财务状况
    • C、客户需要告知远期的财富目标
    • D、建行会将获取的客户信息提供给第三方

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    信息使用者应当按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息，不得用作约定以外的用途，不得未经个人信息主体同意向第三方提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    在美国，一份典型的信用报告中所包括的内容有个人信息和账单信息两个方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户经理在进行电话销售之前，应对客户的个人信息进行一个基本的了解，需要了解的个人信息中不包括哪方面？（）
    A

    基本资料

    B

    家庭背景

    C

    工作背景

    D

    财务状况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在综合财富规划过程中，以下说法正确的是（）。
    A

    客户要提供部分个人信息

    B

    客户需要告知详细的财务状况

    C

    客户需要告知远期的财富目标

    D

    建行会将获取的客户信息提供给第三方


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户如果无法提供全面信息或提供虚假资料，个人财务规划师可对以后出现责任纠纷不负责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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