单选题证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员A （1）（2）（3）（4）B （1）（2）（3）C （1）（3）（4）D （1）（2）（4）

题目
单选题
证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
A

（1）（2）（3）（4）

B

（1）（2）（3）

C

（1）（3）（4）

D

（1）（2）（4）

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1.证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．公司的实际控制人D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

2.下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以上股份的股东C、发行人控股的公司D、其董事、监事、高级管理人员

3.证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。( )A．正确B．错误

4.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。

  • 第2题：

    证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员一。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。

    A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．保荐人

    D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：B

  • 第4题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

    A：①②④
    B：②③④
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    1．内幕信息的知情人
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管

  • 第5题：

    以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

    A:发行人的董事、监事、高级管理人员
    B:持有公司2%股份的股东
    C:保荐机构、承销的证券公司
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

  • 第6题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第7题：

    持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

    • A、2%
    • B、5%
    • C、3%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：（）

    • A、上市公司董事、监事、高级管理人员
    • B、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
    • C、持有公司百分之五以上股份的自然人股东
    • D、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • E、上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    下列人员属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司2％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C

    保荐人、承销证券的公司、证券交易所的有关人员

    D

    证券监督管理机构的人员


    正确答案： C,A
    解析：
    内幕人员是指证券交易内幕信息的知情人，包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第11题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有(   )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ 公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ 持有公司5％以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： 《证券法》第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第13题：

    证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

    A．3%

    B．5%

    C．10%

    D．20%


    正确答案：B

  • 第14题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，以下属于证券交易内幕信息的知情人的有（）

    A:持有公司百分之五以上股份的股东
    B:发行人的董事、监事、高级管理人员
    C:证券监督管理机构工作人员
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第16题：

    持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

    A：3％
    B：5％
    C：10％
    D：15％

    答案：B
    解析：
    《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。（2）非法获取证券、期货交易内幕信息的人员

  • 第17题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第18题：

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第19题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

    • A、（1）（2）（3）（4）
    • B、（1）（2）（3）
    • C、（1）（3）（4）
    • D、（1）（2）（4）

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    • C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。
    A

    2%

    B

    5%

    C

    3%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是(    )。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
    A

    （1）（2）（3）（4）

    B

    （1）（2）（3）

    C

    （1）（3）（4）

    D

    （1）（2）（4）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    《证券法》（2019年修订）第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
    ①发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    ②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    ③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    ④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    ⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    ⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    ⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    ⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

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