单选题经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪律处分。A 警告B 记过或记大过C 撤职D 留用察看或开除

题目
单选题
经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪律处分。
A

警告

B

记过或记大过

C

撤职

D

留用察看或开除

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1.对金融机构以及其他单位和个人的【 】，银监会有权进行检查监督。A．违反审慎经营规则的行为B．违反银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为C．违反有关荐款准备金管理规定的行为D．违反有关外汇管理规定的行为

2.关于金融机构外汇业务管理制度，表述错误的有( )。A．金融机构经营结售汇业务，须经外汇管理机关批准；终止经营结售汇业务，无需经批准B．金融机构经营除结售汇业务以外的其他业务，仅须经金融业监督管理机构批准C．外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院财政部制定D．金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当经外汇管理机关批准

3.对金融机构以及其他单位和个人的（ ），银监会有权进行检查监督。A违反审慎经营规则的行为B违反银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为C违反有关存款准备金管理规定的行为D违反有关外汇管理规定的行为

4.银行业金融外汇买卖业务违规问题的主要表现形式有:()。A.未经过批准擅自经营外汇业务B.擅自扩大外汇业务的围C.未经批准,将外汇资本金转成人民币D.违反汇价管理规定;

更多“经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪”相关问题

  • 第1题：

    下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）

    • A、金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理
    • B、金融机构经营外汇业务的风险管理
    • C、金融机构经营外汇业务的合规管理
    • D、金融机构经营外汇业务的人员管理

    正确答案:D

  • 第2题：

    金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准


    正确答案:正确

  • 第3题：

    经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向外汇管理机关报告。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向（）报告。

    • A、人民银行
    • B、外汇管理机关
    • C、银行业监督管理机构

    正确答案:B

  • 第5题：

    对金融机构外汇业务工作人员发现外汇非法行为后，并（），或者有立功表现的，可以从轻、减轻或者免予行政处分或者纪律处分。

    • A、销毁有关文件、资料和证明材料
    • B、退出外汇和违法所得
    • C、主动采取措施避免损失
    • D、主动交代违反外汇管理规定行为

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    对违反外汇管理行为当事人在什么情形下，应当依法从轻或者减轻行政处罚？（）
    A

    主动消除或者减轻违反外汇管理行为危害后果的

    B

    受他人胁迫从事违反外汇管理行为的

    C

    配合外汇局检查处理违反外汇管理行为有立功表现的

    D

    初次实施违反外汇管理行为日.违反外汇管理行为情节轻微危害后果微小的

    E

    其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向外汇管理机关报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构外汇买卖业务违规问题的主要表现形式有（）
    A

    未经过批准擅自经营外汇业务

    B

    擅自扩大外汇业务的范围

    C

    未经批准，将外汇资本金转成人民币

    D

    违反汇价管理规定


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪律处分。
    A

    警告

    B

    记过或记大过

    C

    撤职

    D

    留用察看或开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）
    A

    经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定

    B

    经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚

    C

    经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任

    D

    金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可

    E

    金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    经营外汇业务的金融机构发现客户有（）行为的，应当及时向外汇管理机关报告。
    A

    异常行为

    B

    外汇违法

    C

    外汇违规


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    经批准经营外汇业务的金融机构工作人员，有逃汇行为且数额不满（）万美元的，给予撤职处分。
    A

    5

    B

    10

    C

    50

    D

    100


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）

    • A、经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
    • B、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
    • C、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
    • D、金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
    • E、金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    经批准经营外汇业务的金融机构工作人员，有逃汇行为且数额在（）万美元以上的，给予开除处分。

    • A、5
    • B、10
    • C、50
    • D、100

    正确答案:D

  • 第15题：

    经营外汇业务的金融机构发现客户有（）行为的，应当及时向外汇管理机关报告。

    • A、异常行为
    • B、外汇违法
    • C、外汇违规

    正确答案:B

  • 第16题：

    经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经（）批准。

    • A、外汇管理机关
    • B、中国人民银行
    • C、银行业监督管理机构
    • D、外汇管理机关或银行业监督管理机构

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（　　）。
    A

    经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构

    B

    经常项目外汇支出，凭有效单证经审批后向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付

    C

    资本项目外汇收入，保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构，应当经外汇管理机关批准，但国家规定无需批准的除外

    D

    资本项目外汇支出，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付；国家规定应当经外汇管理机关批准的，应当在外汇支付前办理批准手续


    正确答案： D
    解析：
    经常项目外汇支出凭有效单证，无需审批。

  • 第18题：

    多选题
    关于金融机构外汇业务管理制度，表述错误的是（　）。
    A

    金融机构经营结售汇业务，须经外汇管理机关批准;终止经营结售汇业务，无需经批准

    B

    金融机构经营其他业务，仅须经金融业监督管理机构批准

    C

    外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院财政部制定

    D

    金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当经外汇管理机关批准


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核金融机构外汇业务管理制度。金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院外汇管理部门制定。

  • 第19题：

    单选题
    下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）
    A

    金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理

    B

    金融机构经营外汇业务的风险管理

    C

    金融机构经营外汇业务的合规管理

    D

    金融机构经营外汇业务的人员管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《中华人民共和国外汇管理条例》中，关于外汇账户的规定，正确的有（）
    A

    经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户

    B

    经营外汇业务的金融机构可以根据客户需求，通过外汇账户或不通过外汇账户为其办理外汇业务

    C

    经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况

    D

    根据为客户保密需要，经营外汇业务的金融机构可不向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务及其它外汇业务，应当经外汇管理机关批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。

  • 第23题：

    单选题
    经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向（）报告。
    A

    人民银行

    B

    外汇管理机关

    C

    银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对金融机构外汇业务工作人员发现外汇非法行为后，并（），或者有立功表现的，可以从轻、减轻或者免予行政处分或者纪律处分。
    A

    销毁有关文件、资料和证明材料

    B

    退出外汇和违法所得

    C

    主动采取措施避免损失

    D

    主动交代违反外汇管理规定行为


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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