多选题对汇出行受理凭证的合规性检查的方法有（）A检查受理的信汇、电汇凭证要素是否齐全B检查与实际付款日期是否一致C检查同一付款单位在同一天是否对同一收款单位汇出多笔款项，其合计金额等于或大于规定额度D检查汇出行是否为增大存款而故意延压客户汇款

题目
多选题
对汇出行受理凭证的合规性检查的方法有（）
A

检查受理的信汇、电汇凭证要素是否齐全

B

检查与实际付款日期是否一致

C

检查同一付款单位在同一天是否对同一收款单位汇出多笔款项，其合计金额等于或大于规定额度

D

检查汇出行是否为增大存款而故意延压客户汇款

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1.根据《中国农业银行集中作业平台应用管理办法》，受理网点对业务凭证的()负责。A.真实性B.合规性C.有效性D.正确性

2.监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。A、业务凭证B、账务核算C、业务合规D、业务审批权限

3.合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

4.对实体特约商户检查内容至少包括()。A、受理终端使用是否合规B、签购单保管是否完整、合规C、是否有盗刷设备;是否存在移机行为D、商户经营是否有重大变化

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    柜员受理业务必须以原始凭证为依据，认真审核原始凭证的真实性、合规性、合法性，无误后选择正确交易录入。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第3题：

    BOS系统处理业务时,（）对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。

    • A、管理机构
    • B、作业中心
    • C、受理网点
    • D、各级运营管理部

    正确答案:C

  • 第4题：

    对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。

    • A、制度建立
    • B、业务受理
    • C、业务操作
    • D、财务核算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）

    • A、商业汇票业务处理的合规性
    • B、受理商业承兑汇票手续的合规定性
    • C、签发银行承兑汇票手续的合规性
    • D、承兑银行支付票款处理手续的合规性
    • E、收款人开户银行受理汇票手续的合规性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    经办柜员受理业务时，重点对凭证必须记载事项的（）进行审查。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、全面性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）
    A

    商业汇票业务处理的合规性

    B

    受理商业承兑汇票手续的合规定性

    C

    签发银行承兑汇票手续的合规性

    D

    承兑银行支付票款处理手续的合规性

    E

    收款人开户银行受理汇票手续的合规性


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《中国农业银行集中作业平台应用管理办法》，受理网点对业务凭证的（）负责。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    有效性

    D

    正确性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    经办柜员受理业务时，重点对凭证必须记载事项的（）进行审查。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    全面性

    D

    完整性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    BOS系统中网点受理人员的任务是（）。
    A

    负责受理客户业务。

    B

    审核业务及凭证真实性、合规性。

    C

    扫描凭证、录入简单要素并验印。

    D

    符合内控要求前提下，可赋予授权权限。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）NewBos用户在业务受理凭证和原始凭证上加盖业务办讫章。
    A

    对凭证真实性合规性审核后

    B

    对凭证进行影像采集前

    C

    上传后台中心账务处理前

    D

    收到返回记账成功的消息提示后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的（）进行监督。
    A

    完整性

    B

    连续性

    C

    真实性

    D

    合规性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网点柜员受理客户提交的业务委托书时，应严格按照《支付结算办法》等相关规定对凭证各要素进行审核，对业务凭证资料和业务依据的（）负责。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的（）进行监督。

    • A、完整性
    • B、连续性
    • C、真实性
    • D、合规性

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    对银行财务收入检查的内容主要包括（）

    • A、利息收入合规性和合法性检查
    • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
    • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
    • D、营业外收入的核算合规性检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对有价证券、重要空白凭证核算的检查方法有（）

    • A、检查有价单证及重要空白凭证账务核对是否准确、合规
    • B、清点营业网点各种有价单证及重要空白凭证份数与登记薄进行核对
    • C、检查有价单证及重要空白凭证的调入、调出和兑付处理手续是否合规
    • D、检查已兑付的各种有价单证，会计部门和出纳部门是否按照规定分别设置“待销毁有价单证登记薄”和“有价单证保管登记薄”

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    （）NewBos用户在业务受理凭证和原始凭证上加盖业务办讫章。

    • A、对凭证真实性合规性审核后
    • B、对凭证进行影像采集前
    • C、上传后台中心账务处理前
    • D、收到返回记账成功的消息提示后

    正确答案:D

  • 第18题：

    BOS系统中网点受理人员的任务是（）。

    • A、负责受理客户业务。
    • B、审核业务及凭证真实性、合规性。
    • C、扫描凭证、录入简单要素并验印。
    • D、符合内控要求前提下，可赋予授权权限。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。
    A

    制度建立

    B

    业务受理

    C

    业务操作

    D

    财务核算


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对银行财务收入检查的内容主要包括（）
    A

    利息收入合规性和合法性检查

    B

    金融机构往来收入合规性和合法性检查

    C

    对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查

    D

    营业外收入的核算合规性检查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    柜员受理业务必须以原始凭证为依据，认真审核原始凭证的真实性、合规性、合法性，无误后选择正确交易录入。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    集中处理的营业网点必须按照（）的业务要求，负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据，确保业务的真实性、合规性和有效性。
    A

    标准

    B

    规范

    C

    合规

    D

    完整


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对有价证券、重要空白凭证管理的检查方法有（）
    A

    调阅有价单证及重要空白凭证登记薄，检查有价单证及重要空白凭证管理是否合规

    B

    检查有价单证是否实行专人专库保管

    C

    检查有价单证及重要空白凭证是否按照规定专柜保管

    D

    检查有价单证及重要空白凭证查库制度是否落实


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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