多选题非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有（）A资本充足状况B资产安全状况C流动性状况D盈利状况E公司治理和内部控制状况

题目
多选题
非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有（）
A

资本充足状况

B

资产安全状况

C

流动性状况

D

盈利状况

E

公司治理和内部控制状况

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1.关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类 B.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息 C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料 D.非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况

2.非现场监管对于有效监管的重要作用有（）A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

3.负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

4.下列关于非现场监管的作用，说法错误的是（　　）。A.提高监管实效性 B.降低监管成本 C.非现场监管对被监管机构没有干扰 D.更容易得到被监管机构的认同

参考答案和解析
正确答案： E,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    （）主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第2题：

    非现场监管人员发现数据异常变动，首先问询（）。

    • A、被监管机构
    • B、非现场负责人
    • C、上级银监部门
    • D、主监管员

    正确答案:A

  • 第3题：

    银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度，加强以（）为核心的非现场监管业务培训。

    • A、风险为本监管理念
    • B、非现场监管报表指标体系
    • C、风险评估技术
    • D、持续监管理念

    正确答案:B

  • 第4题：

    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

    • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
    • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
    • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
    • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

    正确答案:A

  • 第5题：

    监管机构负有保密义务的监管信息包括（）

    • A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息
    • B、非现场监管人员撰写的分析报告
    • C、非现场监管人员撰写风险评级结果
    • D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息
    • E、上市银行尚未公布的董事会决议

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）
    A

    非现场监管是持续监管

    B

    非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况

    C

    非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况

    D

    现场检查侧重实地查证及评核

    E

    现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）
    A

    合理确定对被监管机构的监管信息要求

    B

    合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准

    C

    合理确定对被监管机构监管指标的要求

    D

    合理确定对被监管机构重大事项披露的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    非现场监管的作用有（  ）。
    A

    可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    可以有效的做好风险预防

    C

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    D

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    E

    减少工作人员数量


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    监管机构负有保密义务的监管信息包括（）
    A

    被监管机构报告的所有数据和非数据信息

    B

    非现场监管人员撰写的分析报告

    C

    非现场监管人员撰写风险评级结果

    D

    被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息

    E

    上市银行尚未公布的董事会决议


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    承担主监管员职责的非现场监管人员应当具备（）
    A

    一定时期的同类型被监管机构的监管经验

    B

    熟悉监管政策法规

    C

    熟练掌握非现场监管的分析技术

    D

    具有较强的管理协调能力

    E

    具有良好的职业操守


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    非现场监管对于有效监管的重要作用有（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性

    B

    非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本

    C

    非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    D

    随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:B

  • 第14题：

    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第15题：

    承担主监管员职责的非现场监管人员应当具备（）

    • A、一定时期的同类型被监管机构的监管经验
    • B、熟悉监管政策法规
    • C、熟练掌握非现场监管的分析技术
    • D、具有较强的管理协调能力
    • E、具有良好的职业操守

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

    • A、非现场监管是持续监管
    • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
    • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
    • D、现场检查侧重实地查证及评核
    • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行（）和（）。
    A

    现场监管

    B

    非现场监管

    C

    直接监管

    D

    间接监管


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： D
    解析： C项，非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

  • 第20题：

    单选题
    （）是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。
    A

    现场监管

    B

    非现场监管

    C

    直接监管

    D

    间接监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管对有效监管的重要作用为（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况，提高监管实效性

    B

    非现场监管加大被监管机构的工作量

    C

    非现场监管可以替代现场检查

    D

    非现场监管手段对被监管机构干扰程度小

    E

    非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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