多选题开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）A上次对该机构中间业务的检查报告B资产负债表C损益表D业务状报告表

题目
多选题
开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）
A

上次对该机构中间业务的检查报告

B

资产负债表

C

损益表

D

业务状报告表

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1.金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。A、记载客户身份信息B、记载客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料

2.开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况C、核查被检查单位数据的合规性与真实性D、检查中间业务的品种结构和变动情况E、检查中间业务的业务经营质量F、检查中间业务的管理状况

3.开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查，其目的是（）A、加强银行业金融机构内部控制监督管理B、督促银行业金融机构优化内部环境C、督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力D、保障银行体系安全稳健运行

4.《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取现场检查的措施包括()A:进入银行业金融机构进行检查B:询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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  • 第1题：

    对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）

    • A、长期投资总帐
    • B、短期投资总帐、明细分户帐
    • C、长期投资明细分户帐
    • D、各类有价证券登记薄

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    开展储蓄业务管理检查时，对长期不动户管理情况检查需要调阅的资料有（）

    • A、长期不动户分户账卡
    • B、储蓄日报表
    • C、不动户分户账卡有关传票
    • D、已销户的不动户的相关明细表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）

    • A、上次对该机构中间业务的检查报告
    • B、资产负债表
    • C、损益表
    • D、业务状报告表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对银行业金融机构开展授信业务内部控制检查的方法主要包括（）

    • A、对信贷策略制度情况的检查
    • B、对授信管理制度和组织结构的检查
    • C、对授权管理的检查
    • D、对授信业务操作规范的检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对银行业金融机构储蓄档案管理情况的检查，需要调阅的资料有（）

    • A、重要空白凭证登记薄
    • B、事后监督装订的传票
    • C、有关会计档案资料
    • D、有关备份磁盘介质等会计档案资料

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    对银行业金融机构现金、有价证券和重要空白凭证管理情况的检查，需要调阅的资料有（）
    A

    有关有价证券登记薄

    B

    重要空白凭证登记薄

    C

    帐表登记薄

    D

    查库登记薄


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    开展对银行业金融机构中间业务的检查，其检查的主要内容包括（）
    A

    中间业务总体情况

    B

    中间业务市场准入情况

    C

    中间业务操作合规性

    D

    中间业务风险控制情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）
    A

    长期投资科目分户帐

    B

    投资合同书

    C

    投资协议书

    D

    转划资金凭证


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对银行业金融机构储蓄档案管理情况的检查，需要调阅的资料有（）
    A

    重要空白凭证登记薄

    B

    事后监督装订的传票

    C

    有关会计档案资料

    D

    有关备份磁盘介质等会计档案资料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开展储蓄业务管理检查时，对长期不动户管理情况检查需要调阅的资料有（）
    A

    长期不动户分户账卡

    B

    储蓄日报表

    C

    不动户分户账卡有关传票

    D

    已销户的不动户的相关明细表


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取的现场检查措施包括（　　）。
    A

    进入银行业金融机构进行检查

    B

    询问银行业金融机构的工作人员.要求其对有关检查事项做出说明

    C

    查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以扣押

    D

    检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《银行业监督管理办法》第三十四条规定，行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：①进入银行业金融机构进行检查；询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；③查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；④检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

  • 第13题：

    对银行业金融机构中间业务市场准入的检查，应检查开办中间业务的（）

    • A、条件
    • B、资格
    • C、时间
    • D、权限
    • E、范围

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    对中资银行业金融机构账户管理的检查主要包括哪些方面（）

    • A、调阅开户、销户登记薄、申请开户资料，对照每个开户单位检查开户资料是否齐全
    • B、调阅开户单位营业执照、会计科目表和申请开户资料，对照单位性质、账户性质以及科目归类，检查有无违反规定开立基本账户、一般账户、专项账户和临时账户的情况
    • C、检查存款账户分户账、会计凭证，审核结算凭证的对转关系、用途及款项来源，检查有无账户混淆使用情况
    • D、检查有无违反资金管理有关规定，将专用资金存入基本存款账户或与流动资金混用的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）

    • A、长期投资科目分户帐
    • B、投资合同书
    • C、投资协议书
    • D、转划资金凭证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    开展对银行业金融机构信用卡使用与管理情况的检查，需要调阅的资料有（）

    • A、止付名单发送接受登记薄
    • B、止付清单
    • C、取现单、手续费分户帐
    • D、特约商户缴款单、签购单和有关帐表、凭证等资料
    • E、信用卡备用金分户帐

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）
    A

    核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程

    B

    核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况

    C

    核查被检查单位数据的合规性与真实性

    D

    检查中间业务的品种结构和变动情况

    E

    检查中间业务的业务经营质量

    F

    检查中间业务的管理状况


    正确答案： A,B,C,D,E,F
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    对银行业金融机构机构准入真实性检查时，需调阅的资料有（）
    A

    筹建申请报告

    B

    筹建可行性报告

    C

    筹建方案

    D

    筹建人员名单


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对银行业金融机构中间业务市场准入的检查，应检查开办中间业务的（）
    A

    条件

    B

    资格

    C

    时间

    D

    权限

    E

    范围


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对银行业金融机构开展授信业务内部控制检查的方法主要包括（）
    A

    对信贷策略制度情况的检查

    B

    对授信管理制度和组织结构的检查

    C

    对授权管理的检查

    D

    对授信业务操作规范的检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    现场检查可通过盘点实物、跟班作业、座谈等方式开展，非现场检查可通过调阅资料、调阅录像等方式开展。检查应选取一种或几种最佳组合手段实施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）
    A

    长期投资总帐

    B

    短期投资总帐、明细分户帐

    C

    长期投资明细分户帐

    D

    各类有价证券登记薄


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    开展对银行业金融机构信用卡使用与管理情况的检查，需要调阅的资料有（）
    A

    止付名单发送接受登记薄

    B

    止付清单

    C

    取现单、手续费分户帐

    D

    特约商户缴款单、签购单和有关帐表、凭证等资料

    E

    信用卡备用金分户帐


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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