多选题日常监管分析程序包括（）A收集掌握信息B实施监管分析C撰写监管分析报告D提出工作建议E报告路线

题目
多选题
日常监管分析程序包括（）
A

收集掌握信息

B

实施监管分析

C

撰写监管分析报告

D

提出工作建议

E

报告路线

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1.非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。A．风险识别B．风险评估C．风险衡量D．风险决策

2.社会保险基金的监管不包括：A、日常监管B、定期监管C、投资监管D、营运的风险防范

3.非现场监管的程序包括( )。A．制订监管计划B．日常监管分析C．风险评估D．现场检查立项E．监管评级

4.社会保险基金的监管包括：A、日常监管B、定期监管C、投资监管D、营运的风险防范

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  • 第1题：

    (2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

    A.基金托管人员的日常监管
    B.开放式基金信息披露的日常监管
    C.公司治理和内部控制的日常监管
    D.基金代销机构的日常监管

    答案：A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第2题：

    下列不属于非现场监管的基本程序的是（　　）。

    A.制订监管计划
    B.日常监测分析
    C.资产评估
    D.现场检查联动

    答案：C
    解析：
    非现场监管的基本程序是：1.制订监管计划；2.日常监测分析；3.风险评估；4.现场检查联动；5.监管评级；6.监管总结。
    考点
    监管方法

  • 第3题：

    对银行业的监管主要包括（）监管、银行日常监管和（）监管。


    正确答案:市场准入，问题银行

  • 第4题：

    一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、（）、日常监管分析、风险评估、（）、（）和后续监管七个阶段。


    正确答案:监管信息收集；现场检查立项；监管评级

  • 第5题：

    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、日常监测分析
    • B、风险评估
    • C、监管评级
    • D、监管报告

    正确答案:C

  • 第6题：

    日常监管分析程序包括（）

    • A、收集掌握信息
    • B、实施监管分析
    • C、撰写监管分析报告
    • D、提出工作建议
    • E、报告路线

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    填空题
    一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、（）、日常监管分析、风险评估、（）、（）和后续监管七个阶段。

    正确答案： 监管信息收集,现场检查立项,监管评级
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    单一监管周期包括的环节有（）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管评级和总结


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》的规定，规范的非现场监管工作包括哪几个环节（）
    A

    制定监管计划

    B

    监管信息搜集

    C

    日常监管分析

    D

    风险评估和现场检查立项

    E

    监管评级和后续监管


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    对银行业的监管主要包括（）监管、银行日常监管和（）监管。

    正确答案： 市场准入，问题银行
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    非现场监管人员按（）撰写《日常监管分析报告》。
    A

    旬

    B

    月

    C

    季

    D

    年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单一监管周期包括的环节有（ ）。

    A.制订监管计划
    B.日常监测分析
    C.风险评估
    D.现场检查联动
    E.监管评级和总结

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    单一监管周期包括制订监管计划、日常监测分析、风险评估、现场检查联动、监管评级和监管总结等六个环节，形成持续性的非现场监管循环。

  • 第14题：

    非现场监管基本程序的第三步是( )。

    A.日常监测分析
    B.现场检查联动
    C.风险评估
    D.监管评级

    答案：C
    解析：
    非现场监管的基本程序：①制订监管计划；②!E1常监测分析；③风险评估；④现场检查联动；⑤监管评级；⑥监管总结。

  • 第15题：

    非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第17题：

    单一监管周期包括的环节有（）。

    • A、制订监管计划
    • B、日常监测分析
    • C、风险评估
    • D、现场检查联动
    • E、监管评级和总结

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    主监管员的职责包括（）

    • A、主持制定监管计划
    • B、日常监管分析
    • C、实施风险评估
    • D、组织监管评级
    • E、组织实施后续监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    非现场监管的基本程序包括（  ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管评级


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。
    A

    日常监测分析

    B

    风险评估

    C

    监管评级

    D

    监管报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    主监管员的职责包括（）
    A

    主持制定监管计划

    B

    日常监管分析

    C

    实施风险评估

    D

    组织监管评级

    E

    组织实施后续监管


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，非现场监管的基本程序包括（   ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管预测


    正确答案： C,A
    解析：

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