判断题进点会谈时，应向被检查单位告知检查的目的、范围、内容、方式时间以及被查单位的义务。（）A 对B 错

题目
判断题
进点会谈时，应向被检查单位告知检查的目的、范围、内容、方式时间以及被查单位的义务。（）
A

对

B

错

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1.进点会谈时,应向被检查单位告知检查的目的、围、容、方式时间以及被查单位的义务。()此题为判断题(对，错)。

2.现场检查意见告知书内容应包括()。A、检查时间B、检查事项C、检查内容D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定E、对被查单位处理的初步意见

3.现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()此题为判断题(对，错)。

4.实施反洗钱现场检查时,检查组应向被查单位出示什么?

更多“进点会谈时，应向被检查单位告知检查的目的、范围、内容、方式时间以及被查单位的义务。（）”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。()


    正确答案：正确

  • 第2题：

    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。

    • A、数据
    • B、时间
    • C、范围
    • D、内容

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    《现场检查意见书》应当包括（）

    • A、检查时间
    • B、检查事项
    • C、检查内容
    • D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《现场检查报告》的主要内容包括（）

    • A、现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等
    • B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况
    • C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
    • D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。

    • A、调阅资料
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:A

  • 第6题：

    关于会计检查，以下说法正确的是（）。

    • A、检查人员认为需要扩大检查范围的，可在取得被检查单位同意后进行
    • B、检查人员发现重大问题的，应立即向检查组织单位报告，必要时可越级报告
    • C、检查人员发现超越运营管理部门职责范围的问题或待确认事项，应向检查组织单位报告，并由检查组织单位协调移交或确认事宜
    • D、检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通，深入分析问题成因及蕴含的风险，并请被查单位负责人对检查问题进行确认

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    参加现场检查进点会谈的人员为检查组成员和被查单位的（）及其相关部门负责人。
    A

    主要负责人

    B

    一般人员

    C

    重点人员

    D

    业务人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。
    A

    数据

    B

    时间

    C

    范围

    D

    内容


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对“稽查通知书”的内容通知被查单位表述正确的是（）
    A

    稽查前以电话方式通知被稽查单位

    B

    稽查前以传真方式通知被稽查单位

    C

    特殊情况下也可不通知被稽查单位

    D

    稽查进点时通知被稽查单位


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《现场检查意见书》应当包括（）
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    与被检查单位进行总结会谈时，由（）向被查单位宣读《检查事实与评价》。
    A

    检查组组长

    B

    主监管员

    C

    主查人

    D

    检查组派出单位主要负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《现场检查意见告知书》内容应包括（）。
    A

    检查时间

    B

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

    C

    检查事项和检查内容

    D

    对被查单位处理的初步意见。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对“稽查通知书”的内容通知被查单位表述正确的是（）

    • A、稽查前以电话方式通知被稽查单位
    • B、稽查前以传真方式通知被稽查单位
    • C、特殊情况下也可不通知被稽查单位
    • D、稽查进点时通知被稽查单位

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    现场检查情况应当包括（）。

    • A、检查的过程
    • B、检查的内容、范围和方式
    • C、违法行为的时间、地点
    • D、被检查人或被检查单位的有关人员是否到场

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    离开被查单位前，检查组应退还全部借阅（），并与被查单位举行离场会谈，由检查组组长通报检查的有关情况。

    • A、资料
    • B、材料
    • C、报表
    • D、会计凭证

    正确答案:A

  • 第16题：

    《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

    • A、检查现场
    • B、检查过程
    • C、检查事实
    • D、检查底稿

    正确答案:C

  • 第17题：

    参加现场检查进点会谈的人员为检查组成员和被查单位的（）及其相关部门负责人。

    • A、主要负责人
    • B、一般人员
    • C、重点人员
    • D、业务人员

    正确答案:A

  • 第18题：

    与被检查单位进行总结会谈时，由（）向被查单位宣读《检查事实与评价》。

    • A、检查组组长
    • B、主监管员
    • C、主查人
    • D、检查组派出单位主要负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    问答题
    实施反洗钱现场检查时，检查组应向被查单位出示什么？

    正确答案： 检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    检查组组长宣读《现场检查通知书》，说明（）
    A

    检查的目的

    B

    内容

    C

    时间安排

    D

    对被查单位配合检查工作的要求


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下面关于进点会谈描述错误的是（）
    A

    开展现场稽核活动，不论是提前发出稽核通知书，还有即时递交稽核通知书，稽核组均应按稽核通知书指定日期进入被稽核单位，并进行进点会谈

    B

    进点会谈记录只是稽核工作草稿之一，可不列入稽核档案

    C

    进点会谈的正式会议一般由稽核组组长或主查人主持

    D

    进点会谈前应草拟会谈提纲，保证会谈时紧扣中心内容、目的明确、重点突出


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位处理的初步意见


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《现场检查报告》的主要内容包括（）
    A

    现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等

    B

    被查单位执行反洗钱规定的基本情况

    C

    被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

    D

    提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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