单选题（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A 市场负责人B 风险负责人C 合规负责人D 总经理

题目
单选题
（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A

市场负责人

B

风险负责人

C

合规负责人

D

总经理

相似考题

1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

3.()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

更多“（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评”相关问题

  • 第1题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第3题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

    A、合规管理部门的组织结构和资源
    B、合规风险识别和管理流程
    C、合规政策
    D、合规培训和教育制度
    E、合规风险管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述五项均商业银行合规风险管理体系的基本要素。

  • 第4题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系应包括的基本要素有（  ）。
    A

    合规风险识别和管理流程

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规政策

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    合规负责人的职责中，不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案：D

  • 第14题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第15题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容