单选题当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）A 责令控股股东转让股权或限制有关股东权利B 撤销高管人员C 申请冻结银行账户资金，对银行实施接管D 依法撤销违规银行等

题目
单选题
当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）
A

责令控股股东转让股权或限制有关股东权利

B

撤销高管人员

C

申请冻结银行账户资金，对银行实施接管

D

依法撤销违规银行等

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1.当银行出现违规行为时,对违规采取的监管强制措施不包括()。A.责令停办部分业务、停止批准开办新业务B.限制分配红利C.限制资产转让D.调整领导班子

2.银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。()此题为判断题(对，错)。

3.合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

4.对银行违规行为采取的监管强制措施不包括()。A.责令停办部分业务、停止批准开办新业务B.限制分配红利C.限制资产转让D.取消高管人员资格

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  • 第1题：

    对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。

    • A、行政监管
    • B、自律监管
    • C、自律监管和行政监管
    • D、自律监管或行政监管

    正确答案:B

  • 第2题：

    狭义的基金监管方式不包括（）。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、对基金机构各种违法违规行为的处置
    • D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

    正确答案:A

  • 第3题：

    （）、（）及其派出机构对商业银行代理保险业务可以进行联合现场检查，依法对违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。


    正确答案:中国保监会、中国银监会

  • 第4题：

    当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）

    • A、责令控股股东转让股权或限制有关股东权利
    • B、撤销高管人员
    • C、申请冻结银行账户资金，对银行实施接管
    • D、依法撤销违规银行等

    正确答案:B

  • 第5题：

    银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）

    • A、机构管理方面的违规行为
    • B、擅自变更法定事项的违规行为
    • C、董事、高管人员管理方面的违规行为
    • D、拒绝接受监管的违规行为
    • E、报送报表资料、信息披露方面的违规行为

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列关于银行违规行为的说法错误的是（）

    • A、银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
    • B、银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为
    • C、银行违规行为具有违法违规性
    • D、银行违规行为主体为银行业金融机构

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    广义的监管方式又包括（）。
    A

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    B

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管

    C

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    D

    市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    对银行违规行为实施行政处罚，是我国银行监管机构实施银行业有效监管的重要手段之一。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    当银行出现违规行为时，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）
    A

    责令停办部分业务、停止批准开办新业务

    B

    限制分配红利

    C

    限制资产转让

    D

    调整领导班子


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    狭义的基金监管方式不包括（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金机构行为的检查

    C

    对基金机构各种违法违规行为的处置

    D

    对基金机构出现某些法定情形后的处置


    正确答案： D
    解析： 狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管，仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第11题：

    单选题
    当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）
    A

    责令控股股东转让股权或限制有关股东权利

    B

    撤销高管人员

    C

    申请冻结银行账户资金，对银行实施接管

    D

    依法撤销违规银行等


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    当银行出现违规行为时，对违规人员采取的监管强制措施不包括（）
    A

    禁止分配红利

    B

    冻结个人账户

    C

    申请禁止转移和转让财产或对财产设定其他权利

    D

    责令银行调整其董事和高级管理人员或者限制其权利


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中不属于对银行违规行为采取的监管强制措施的是（）

    • A、责令停办部分业务、停止开办新业务
    • B、限制分配红利
    • C、对银行处5万元以上50万元以下罚款
    • D、限制资产转让

    正确答案:C

  • 第14题：

    对银行的哪些违规行为可以采取监管措施？


    正确答案: 流动资金贷款业务流程有缺陷的；未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的；贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的；对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的。

  • 第15题：

    对银行违规行为采取的监管强制措施包括（）

    • A、责令停办部分业务、停止开办新业务
    • B、限制分配红利
    • C、限制资产转让
    • D、依法撤销违规银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对违规机构采取的强制措施包括（）

    • A、责令停办部分业务、停止开办新业务
    • B、限制资产转让
    • C、停止增设分支机构
    • D、对银行实施接管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。

    • A、相关参与人
    • B、主要参与人
    • C、总行领导班子
    • D、相关负责人

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    下列选项中属于对银行违规行为采取的监管强制措施有（）
    A

    责令停办部分业务、停止批准开办新业务

    B

    限制分配红利、限制资产转让

    C

    责令控股股东转让股权或限制有关股东权利

    D

    停止批准增设分支机构

    E

    申请冻结银行账户资金，对银行实施接管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中不属于对银行违规行为采取的监管强制措施的是（）
    A

    责令停办部分业务、停止开办新业务

    B

    限制分配红利

    C

    对银行处5万元以上50万元以下罚款

    D

    限制资产转让


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    对银行的哪些违规行为可以采取监管措施？

    正确答案： 流动资金贷款业务流程有缺陷的；未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的；贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的；对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列有关部分国家和地区对监管强制措施的规定错误的是（  ）。
    A

    对于违反法令法规或规则的银行，美国银行监管机构有权处以民事罚款

    B

    当银行发生重大不当行为时，美国银行监管机构可以采取强制措施对银行董事、管理人员予以撤职或停职

    C

    当银行的问题非常严重时，美国联邦存款保险公司无权终止与其签订的存款保险合同

    D

    对于资本严重不足，问题非常严重已无法挽救的银行，美国银行监管机构有权对其接管或清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    对银行违规行为采取的监管强制措施包括（）
    A

    责令停办部分业务、停止开办新业务

    B

    限制分配红利

    C

    限制资产转让

    D

    依法撤销违规银行


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于银行违规行为的说法错误的是（）
    A

    银行违规行为可以是作为，也可以是不作为

    B

    银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为

    C

    银行违规行为具有违法违规性

    D

    银行违规行为主体为银行业金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）
    A

    机构管理方面的违规行为

    B

    擅自变更法定事项的违规行为

    C

    董事、高管人员管理方面的违规行为

    D

    拒绝接受监管的违规行为

    E

    报送报表资料、信息披露方面的违规行为


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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