多选题监管报告的要求包括（）A篇幅不宜过长B突出重大风险C对问题的阐述要客观公正D提出的监管措施切实可行E文字简练，条理清晰

题目
多选题
监管报告的要求包括（）
A

篇幅不宜过长

B

突出重大风险

C

对问题的阐述要客观公正

D

提出的监管措施切实可行

E

文字简练，条理清晰

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1.内部资本充足评估报告的作用不包括（ ）。A.可以作为内部完善风险管理体系和控制机制 B.实现资本管理与风险管理密切结合的重要参考文件 C.ICAAP报告可以作为银行提交给监管机构的合规文件 D.监管机构不可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求

2.内部资本充足评估报告的作用包括（）。A.可以作为内部完善风险管理体系和控制机制 B.实现资本管理与风险管理密切结合的重要参考文件 C.ICAAP报告可以作为银行提交给监管机构的合规文件 D.监管机构可以基于银行自行评估的外部资本水平来确定监管资本要求 E.监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求

3.按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（ ）。A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告

4. 当监管机构对银行提交的内部资本充足评估报告进行审核后，如认为内部资本充足评估程序符合监管要求时，监管机构可以根据银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。（　　）

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  • 第1题：

    按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（ ）。

    A：年度报告
    B：半年度报告
    C：季度报告
    D：月度报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第2题：

    国库监管报告包括哪几方面的内容？


    正确答案: （1）国库自身资金风险监管；
    （2）预算收入的监督；
    （3）监督库款的支拨、退付及更正情况；
    （4）监督“预算收入过渡账户”开设及清理情况；
    （5）其他情况。

  • 第3题：

    授信审查报告提出防范风险的措施包括（）等。

    • A、限定条件
    • B、结算要求
    • C、后续监管措施
    • D、停止使用及收回条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    上市企业应根据国家法律法规及有关监管规则，结合自身经营管理需要，建立重大信息对外披露制度，明确规定重大信息的范围和内容。企业对外披露信息，其内容可以包括以下哪几项？（）

    • A、定期报告：指企业根据监管机构要求在指定时间内披露的年度财务报告和中期财务报告
    • B、临时报告：指企业根据监管机构要求披露的除定期报告以外的信息
    • C、主要负责人工作报告：企业各部门第一负责人的工作总结报告
    • D、日常信息披露：指企业发生的需要对外披露的重大活动

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    日常监管分析程序包括（）

    • A、收集掌握信息
    • B、实施监管分析
    • C、撰写监管分析报告
    • D、提出工作建议
    • E、报告路线

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    监管机构负有保密义务的监管信息包括（）

    • A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息
    • B、非现场监管人员撰写的分析报告
    • C、非现场监管人员撰写风险评级结果
    • D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息
    • E、上市银行尚未公布的董事会决议

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    是对单家或一类银行业金融机构在一定时间内的经营情况、风险状况的分析评价，并针对机构存在的主要问题提出监管措施和要求而形成的综合报告（）。

    • A、监管报告
    • B、监管意见书
    • C、风险评估报告
    • D、现场检查报告

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。
    A

    检查银行是否达到执业条件

    B

    检查银行是否遵守了适当的会计政策

    C

    检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确

    D

    检查银行风险管理的框架是否适当


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。
    A

    《监管意见书》

    B

    风险提示

    C

    监管通报

    D

    整改意见书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    国库监管报告包括哪几方面的内容？

    正确答案： （1）国库自身资金风险监管；
    （2）预算收入的监督；
    （3）监督库款的支拨、退付及更正情况；
    （4）监督“预算收入过渡账户”开设及清理情况；
    （5）其他情况。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在非现场监管工作中，监管机构确定监管信息要求应注意（）
    A

    会计准则

    B

    监管信息报告的范围和频率

    C

    监管信息的准确性

    D

    监管信息的保密

    E

    信息披露


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    日常监管分析程序包括（）
    A

    收集掌握信息

    B

    实施监管分析

    C

    撰写监管分析报告

    D

    提出工作建议

    E

    报告路线


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    出质人作业库监管地点考察报告中关于监管现场的考察主要包括哪些方面？


    正确答案: （1）制度流程考察；
    （2）作业规范考察；
    （3）库区管理考察；
    （4）安全管理考察；
    （5）工作生活环境考察；
    （6）通讯保障考察；
    （7）保管要求考察；
    （8）信息系统考察。

  • 第14题：

    在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。

    • A、检查银行是否达到执业条件
    • B、检查银行是否遵守了适当的会计政策
    • C、检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确
    • D、检查银行风险管理的框架是否适当

    正确答案:D

  • 第15题：

    可扩展商务报告语言的应用范围包括（）

    • A、对外报告和审计
    • B、内部报告和文献保存
    • C、纳税申报和提供监管要求的法定材料
    • D、财务信息综合利用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。

    • A、《监管意见书》
    • B、风险提示
    • C、监管通报
    • D、整改意见书

    正确答案:A

  • 第17题：

    在非现场监管工作中，监管机构确定监管信息要求应注意（）

    • A、会计准则
    • B、监管信息报告的范围和频率
    • C、监管信息的准确性
    • D、监管信息的保密
    • E、信息披露

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    银监会及其派出机构对政策性银行依法实施的非现场监管，可以要求政策性报送的资料包括（）。

    • A、各类报表
    • B、风险分析报告
    • C、内审工作计划和报告
    • D、外部审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    银监会及其派出机构对政策性银行依法实施的非现场监管，可以要求政策性报送的资料包括（）。
    A

    各类报表

    B

    风险分析报告

    C

    内审工作计划和报告

    D

    外部审计报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当前三大国际投资基金监管标准的相似之处不包括（）。
    A

    都对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定

    B

    都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

    C

    制定和公布了大量准则和报告，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本

    D

    都要求基金资产必须由独立的托管人保管


    正确答案： C
    解析： 国际证监会组织制定和公布的大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本。

  • 第22题：

    单选题
    国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括（　　）。
    A

    要求基金管理人为投资人的利益服务

    B

    基金资产必须由独立的托管人保管

    C

    要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

    D

    组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域


    正确答案： B
    解析：
    题中三个国际组织制定的投资基金监管标准具有很多的相同性。比如，都要求基金管理人为投资人的利益服务，基金资产必须由独立的托管人保管，对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定。三个组织还都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段。D项为国际证监会组织独有的监管标准。

  • 第23题：

    多选题
    可扩展商务报告语言的应用范围包括（）
    A

    对外报告和审计

    B

    内部报告和文献保存

    C

    纳税申报和提供监管要求的法定材料

    D

    财务信息综合利用


    正确答案： C,A
    解析： 四个选项均为可扩展商务报告语言的应用范围。

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