单选题对金融的衍生工具的监管更多地要依赖于（）A 非现场监管B 现场检查C 内部审计D 外部审计

题目
单选题
对金融的衍生工具的监管更多地要依赖于（）
A

非现场监管

B

现场检查

C

内部审计

D

外部审计

相似考题

1.下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。A．金融衍生工具又称金融衍生产品B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具D．作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数

2.金融衍生工具是从标的资产派生出来的金融工具。这类工具的价值依赖于基本标的资产的价值。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。A.金融远期合约 B.金融期货 C.结构化金融衍生工具 D.金融互换

4.金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（ ）。A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况B．金融衍生工具业务能带来手续费收入C．逃避监管D．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。

    A：金融远期合约
    B：金融期货
    C：结构化金融衍生工具
    D：金融互换

    答案：C
    解析：
    结构化金融衍生工具:结构化金融衍生工具是指利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品。

  • 第2题：

    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有()。

    A:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
    B:金融衍生工具业务能带来手续费收入
    C:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
    D:逃避监管

    答案：A,B,C
    解析：
    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：①在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。②金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

  • 第3题：

    金融中介机构积极参与金融衍生工具发行的主要原因是（　）

    A:金融衍生工具业务能带来手续费的收入
    B:逃避监管
    C:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
    D:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

    答案：A,C,D
    解析：
    金融中介机构积极参与金融衍生工具发行主要有两方面原因：①在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入；②金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接连行自营交易，扩大利润来源。

  • 第4题：

    按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

    A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
    B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具
    C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
    D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

    答案：B
    解析：
    金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易的方法和特点的分类。

  • 第5题：

    金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。
    Ⅰ.货币衍生工具
    Ⅱ.利率衍生工具
    Ⅲ.结构化金融衍生工具
    Ⅳ.股权类产品的衍生工具

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。

  • 第6题：

    债券期货属于（）

    • A、货币类金融衍生工具
    • B、利率类金融衍生工具
    • C、股票类金融衍生工具
    • D、商品类金融衍生工具

    正确答案:B

  • 第7题：

    简述对场外金融衍生工具市场的监管内容。


    正确答案: 场外交易由双边关系的非正式网络构成，没有一个物理上的交易中心，而是分散在各主要金融机构的交易大厅里。场外交易没有统一的机制来限制个别或总体风险、杠杆率和信用扩张程度，风险管理完全是分散的。市场参与者对风险进行自我管理，特别是在双边的、委托人与委托人之间的交易中，风险完全自负。场外衍生工具市场上的运行也是分散的，没有统一的交易、清算和结算机制。透明度总的说来也不够高。除了中央银行每半年进行一次审查外，市场参与者不需要披露其总体或个别项目的持仓情况和价格。一般情况下，市场集中度以及谁具有何种风险都是不得而知的，至多能从交易部门上反映出有机构在建仓。
    在场外衍生工具市场上，交易工具和交易行为基本上是不受管制的，只是间接地受国家法制、规章、银行业监管以及市场监督的影响。没有一个主要的金融中心会像对银行业或证券业那样，设置一个"场外衍生工具市场监管部门"。在管理制度上也存在漏洞，对于对冲基金和券商的有些分支机构就无人过问，国内监管和国际监管都是各自为政。此外，主要的做市机构在全球市场上灵活运转，审查和监督却是面向国内的。不过尽管作用有限，目前的监管框架还是表现出了对市场的影响。

  • 第8题：

    对于衍生金融工具交易，政府部门的宏观调控与监管的主要措施有（）

    • A、控制金融机构业务交叉的程度
    • B、创建完备的金融衍生工具市场制度
    • C、建立衍生工具市场的担保制度
    • D、加强财务监督

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（   ）。
    A

    建构模块工具

    B

    结构化金融衍生工具

    C

    金融远期合约

    D

    金融互换


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    填空题
    金融衍生工具是指其价值依赖于（）的一类金融产品。

    正确答案： 原生性金融工具
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下对金融衍生工具的描述不正确的是（）
    A

    金融衍生工具价格受基础资产价格变动的影响

    B

    金融衍生工具交易过程中具有杠杆效应

    C

    金融衍生工具设计灵活，种类繁多

    D

    金融衍生工具不利于全球金融市场稳定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融衍生工具的价格随基础金融产品的价格（或数值）变动而变动，且必须由基础金融工具衍生出来，不能由金融衍生工具衍生。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 金融衍生工具也可以衍生出其他的衍生产品。

  • 第13题：

    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发行主要原因是()。

    A:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
    B:逃避监管
    C:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
    D:金融衍生工具业务能带来手续费收入

    答案：A,C,D
    解析：
    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：①在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入，②金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

  • 第14题：

    除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外，还可以利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出更多的具有复杂特性的结构化金融衍生工具。（）


    答案：对
    解析：
    金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具是最简单和最基础的金融衍生工具，而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，后者通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为“结构化产品”。

  • 第15题：

    金融中介机构积极参与金融衍生工具发展，主要原因是（　　）。

    A:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
    B:金融衍生工具业务能带来手续费收入
    C:逃避监管
    D:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

    答案：A,B,D
    解析：
    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面的原因：①金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源；②在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。

  • 第16题：

    能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）。

    A.建构模块工具
    B.结构化金融衍生工具
    C.金融远期合约
    D.金融互换

    答案：B
    解析：
    结构化金融衍生工具相关概念，选B。

  • 第17题：

    以下对金融衍生工具的描述不正确的是（）

    • A、金融衍生工具价格受基础资产价格变动的影响
    • B、金融衍生工具交易过程中具有杠杆效应
    • C、金融衍生工具设计灵活，种类繁多
    • D、金融衍生工具不利于全球金融市场稳定

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融衍生工具是指其价值依赖于（）的一种金融产品。


    正确答案:原生性金融工具

  • 第19题：

    监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）

    • A、判断机构有无从事金融衍生工具业务
    • B、对于从事标准化金融合约的机构可给与适当关注
    • C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置，即作为期权的买入方还是卖出方
    • D、对从事复杂金融衍生工具的机构，应给与特别关注
    • E、以上说法不全对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    问答题
    简述对场外金融衍生工具市场的监管内容。

    正确答案： 场外交易由双边关系的非正式网络构成，没有一个物理上的交易中心，而是分散在各主要金融机构的交易大厅里。场外交易没有统一的机制来限制个别或总体风险、杠杆率和信用扩张程度，风险管理完全是分散的。市场参与者对风险进行自我管理，特别是在双边的、委托人与委托人之间的交易中，风险完全自负。场外衍生工具市场上的运行也是分散的，没有统一的交易、清算和结算机制。透明度总的说来也不够高。除了中央银行每半年进行一次审查外，市场参与者不需要披露其总体或个别项目的持仓情况和价格。一般情况下，市场集中度以及谁具有何种风险都是不得而知的，至多能从交易部门上反映出有机构在建仓。
    在场外衍生工具市场上，交易工具和交易行为基本上是不受管制的，只是间接地受国家法制、规章、银行业监管以及市场监督的影响。没有一个主要的金融中心会像对银行业或证券业那样，设置一个"场外衍生工具市场监管部门"。在管理制度上也存在漏洞，对于对冲基金和券商的有些分支机构就无人过问，国内监管和国际监管都是各自为政。此外，主要的做市机构在全球市场上灵活运转，审查和监督却是面向国内的。不过尽管作用有限，目前的监管框架还是表现出了对市场的影响。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融中介机构积极参与金融衍生工具发展，主要原因是（　　）。[2013年12月真题]Ⅰ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入Ⅲ．逃避监管Ⅳ．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：①在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入；②金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

  • 第22题：

    单选题
    对于衍生金融工具交易，政府部门的宏观调控与监管的主要措施有（）
    A

    控制金融机构业务交叉的程度

    B

    创建完备的金融衍生工具市场制度

    C

    建立衍生工具市场的担保制度

    D

    加强财务监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    衍生金融工具因其复杂而可能出现监管失误，该现象即为操作风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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