多选题银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）A从业经历B学历学位C考试、考察或谈话D日常监管信息

题目
多选题
银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）
A

从业经历

B

学历学位

C

考试、考察或谈话

D

日常监管信息

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1.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．现场监督C．非现场监督D．监管谈话

2.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

3.银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。()此题为判断题(对，错)。

4.银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

更多“银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）”相关问题

  • 第1题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。

    A．市场准入

    B．非现场监管

    C．监管谈话

    D．信息披露监管


    正确答案：A
    解析：本题考查的是银监会监管措施中的市场准入这一概念。市场准入包括三个方面：机构，业务，高级管理人员。题干中给出的是高级管理人员准人，即指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。大家还应当了解：机构准入是指批准金融机构法人或分支机构的设立和变更，业务准入是指批准金融机构的业务范围以及开办新的产品和服务。银监会的监管措施主要包括五方面内容：一是市场准入(包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入)；二是非现场监管；三是现场检查；四是监管谈话；五是信息披露监管。

  • 第2题：

    银监会对银行业金融机构的市场准人监管中，不包括( )准入的监管。

    A．信息

    B．机构

    C．业务

    D．高级管理人员


    参考答案：A
    解析：监管机关对金融机构的监管开始于市场准入的监管。对市场准入的监管可以通过审批新设机构(含名称、地点)、审核金融业高级管理人员任职资格、审批金融业务许可证、组织从业人员资格考试等方式实施。

  • 第3题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    银监会及其派出机构应当对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行业金融机构市场准入的监管内容不包括（）。

    • A、分支机构准入
    • B、从业人员准入
    • C、高级管理人员准入
    • D、法人机构准入

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

    • A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构
    • B、属地监管的银行业金融机构及分支机构
    • C、银监会监管的银行业金融机构法人总部
    • D、属地监管的银行业金融机构法人总部

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
    A

    监事

    B

    理事

    C

    董事

    D

    高级管理人员

    E

    其他直接责任人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。
    A

    银监会监管的银行业金融机构的分支机构

    B

    属地监管的银行业金融机构及分支机构

    C

    银监会监管的银行业金融机构法人总部

    D

    属地监管的银行业金融机构法人总部


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据监管要求，银行业金融机构的市场准入包括（  ）。
    A

    高级管理人员准入

    B

    机构准入

    C

    区域准入

    D

    业务准入

    E

    行业准入


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    银监会对银行业的监管措施中，市场准入不包括( )准入。

    A．信息

    B．机构

    C．业务

    D．高级管理人员


    正确答案：A
    解析：银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据履行职责的需要，可以采取的监管措施是( )。

    A.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    B.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行劝勉谈话
    C.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行道义劝说
    D.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行业务讲解

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据覆行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

  • 第15题：

    银监会与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明，这属于银监会的信息披露监管。 ( )


    答案：错
    解析：
    银监会根据履行职责的需要，与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明属于监管谈话。故本题判断错误。

  • 第16题：

    银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。

    • A、银监会及其派出机构
    • B、人民银行及其分行
    • C、银行业案件稽查局
    • D、以上都是

    正确答案:A

  • 第17题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:D

  • 第19题：

    《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，（）在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。

    • A、银监会及其派出机构
    • B、证监会及其派出机构
    • C、中国人民银行
    • D、银行业协会

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    银行业金融监管的内容主要包括（　　）。
    A

    审查、批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

    B

    审查银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格

    C

    对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管

    D

    对金融机构信贷数量和结构进行监管

    E

    对金融市场的市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控


    正确答案： D,A
    解析：
    银行业金融监管的内容主要包括：①制定有关银行金融机构监管的规章、规则；②审查、批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围；③审查银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格；④对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管，依法对违法违规进行查处；⑤对银行业自律组织的活动进行指导和监督；⑥对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业融机构予以撤销；⑦对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔；⑧对金融市场的市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控等。

  • 第21题：

    多选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。
    A

    间接责任人

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。
    A

    属地银监局

    B

    当地人民银行

    C

    银监会

    D

    银监会机构监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。
    A

    属地银监局

    B

    当地人民银行

    C

    银监会

    D

    银监会机构监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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