单选题银行业金融机构不得将机构客户的（）作为叙做挂钩非人民币市场指标的衍生产品的交易需求背景。A 人民币资产B 人民币债务C 风险敞口D 声明

题目
单选题
银行业金融机构不得将机构客户的（）作为叙做挂钩非人民币市场指标的衍生产品的交易需求背景。
A

人民币资产

B

人民币债务

C

风险敞口

D

声明

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1.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是()。A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

3.银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的5%。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。A、实地访问B、传真C、电子邮件D、电话录音

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    银行业金融机构衍生产品交易中套期保值类交易和非套期保值类交易均计提市场风险资本。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）

    • A、基础类资格
    • B、普通类资格
    • C、准入类资格
    • D、限制类资格

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    关于银行对客户办理衍生品业务，哪些说法是正确的。（）

    • A、银行对客户办理衍生品业务，应当坚持实需交易原则
    • B、实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景，并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务
    • C、银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构（暂不包括银行自身）
    • D、衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构应在综合考虑衍生产品分类和机构客户分类的基础上，对每笔衍生产品交易进行充分的机构客户的（）评估。

    • A、风险
    • B、适合度
    • C、盈亏
    • D、需求

    正确答案:B

  • 第6题：

    银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    银行业金融机构与机构客户交易的衍生产品的主要风险特征应与作为真实需求背景的（）的主要风险特征具有合理的相关度。
    A

    投资

    B

    投机

    C

    基础资产或基础负债

    D

    资本


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对委托我-行代理叙做金融衍生产品交易或直接与我-行叙做金融衍生产品交易的机构客户，核定最高授信额度时须核定（）。
    A

    债券投资专项授信额度

    B

    衍生交易专项授信额度

    C

    已承诺的商业承兑汇票贴现

    D

    项目专项授信额度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应在综合考虑衍生产品分类和机构客户分类的基础上，对每笔衍生产品交易进行充分的机构客户的（）评估。
    A

    风险

    B

    适合度

    C

    盈亏

    D

    需求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构不得以任何方式与（）雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售。
    A

    外包机构

    B

    其他金融机构

    C

    关联公司

    D

    非境内注册机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对委托我-行代理叙做金融衍生产品交易或直接与我-行叙做金融衍生产品交易的机构客户，核定最高授信额度时须核定（）。

    • A、债券投资专项授信额度
    • B、衍生交易专项授信额度
    • C、已承诺的商业承兑汇票贴现
    • D、项目专项授信额度

    正确答案:B

  • 第14题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？（）

    • A、债券市场做市商
    • B、债券市场结算代理人
    • C、非做市商金融机构
    • D、非做市商金融企业

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    银行业金融机构不得以任何方式与（）雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售。

    • A、外包机构
    • B、其他金融机构
    • C、关联公司
    • D、非境内注册机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    客户叙做组合产品期权交易的，分行向客户出具的组合产品交易证实书和组合产品到期结算交割通知书可以作为分行进行人民币外汇期权会计处理的有效依据，用于替代人民币外汇期权交易证实书和客户通知书。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及()等。 Ⅰ．远期结售汇 Ⅱ．外汇远期 Ⅲ．外汇掉期 Ⅳ．利率衍生品交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及远期结售汇、外汇远期与掉期、利率衍生品交易等。

  • 第20题：

    多选题
    关于银行对客户办理衍生品业务，哪些说法是正确的。（）
    A

    银行对客户办理衍生品业务，应当坚持实需交易原则

    B

    实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景，并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务

    C

    银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构（暂不包括银行自身）

    D

    衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）
    A

    基础类资格

    B

    普通类资格

    C

    准入类资格

    D

    限制类资格


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。
    A

    可以；不得直接；可以

    B

    不可以；直接；不可以

    C

    不可以；不得直接；可以

    D

    可以；直接；不可以


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行业金融机构不得将机构客户的（）作为叙做挂钩非人民币市场指标的衍生产品的交易需求背景。
    A

    人民币资产

    B

    人民币债务

    C

    风险敞口

    D

    声明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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