多选题财务顾问业务适用的客户范围包括：（）A具有法人资格的公司或经法人授权的分公司B资信可靠、市场信誉良好C项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策D客户在中行开立结算账户

题目
多选题
财务顾问业务适用的客户范围包括：（）
A

具有法人资格的公司或经法人授权的分公司

B

资信可靠、市场信誉良好

C

项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策

D

客户在中行开立结算账户

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1.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

2.投融资财务顾问业务是我行针对客户的特定投融资需求，为客户在寻找投资目标、融资方案设计与策划等方面提供个性化服务的专项财务顾问服务()。

3.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A:财务顾问业务B:证券经纪业务C:融资融券业务D:证券自营业务

4.财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    狭义的投资银行业不包括()。

    A:承销业务
    B:风险投资业务
    C:并购的财务顾问
    D:融资业务的财务顾问

    答案：B
    解析：
    投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。本题正确答案为B选项。

  • 第2题：

    财务顾问业务人员在向客户提供财务顾问服务中，应坚持哪些原则（）。

    • A、中立
    • B、客观
    • C、公正
    • D、有偿

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    常财二级服务包括（）。

    • A、为客户开通常年财务顾问业务平台普通服务
    • B、经营行客户经理提供日常金融/财务咨询
    • C、为客户开通常年财务顾问业务平台黄金服务
    • D、提供年报财务分析

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    中国银行的企业财务顾问业务主要包括哪些类别？（）

    • A、大型建设项目财务顾问业务
    • B、企业并购财务顾问业务
    • C、常年财务顾问业务
    • D、法律顾问

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.

    • A、IPO及再融资财务顾问
    • B、借壳上市财务顾问
    • C、增持财务顾问
    • D、定向增发财务顾问

    正确答案:A

  • 第6题：

    财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。
    A

    并购重组财务顾问业务

    B

    证券保荐业务

    C

    证券投资基金代销业务

    D

    为期货公司提供中间介绍业务


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第8题：

    多选题
    各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括（）。
    A

    客户资料、行业资料等基础资料

    B

    需求调查与业务立项报告

    C

    财务顾问建议书

    D

    财务顾问协议

    E

    财务顾问报告及相关评估和审查意见


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    财务顾问业务人员在向客户提供财务顾问服务中，应坚持哪些原则（）。
    A

    中立

    B

    客观

    C

    公正

    D

    有偿


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    向客户提交的财务顾问报告或建议书中，应包括以下内容：（）
    A

    明确我*行的职责仅是从专业的角度向客户提供有关建议或分析报告，最终的决策是由客户自己独立做出，并对自己的决策承担责任。

    B

    明确我*行的职责仅是从专业的角度向客户提供有关建议或分析报告，客户作出最终决策需告知我*行，否则我*行不承担任何责任。

    C

    规定财务顾问报告或建议书的使用范围，对客户超出规定范围，使用我*行出具的财务顾问报告或建议书而造成的影响或损失，我*行只承担最低责任。

    D

    规定财务顾问报告或建议书的使用范围，对客户超出规定范围，使用我*行出具的财务顾问报告或建议书而造成的影响或损失，我*行不承担任何责任。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
    A

    财务顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券自营业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务，又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第12题：

    单选题
    分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求，须填写（），并提出受理意见。
    A

    《项目基本情况表》

    B

    《企业财务顾问业务协议》

    C

    《项目进度情况表》

    D

    《财务顾问服务建议书》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
    Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
    Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
    Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第14题：

    常财四级服务包括（）。

    • A、为客户开通常年财务顾问业务平台白金服务
    • B、经营行高级客户经理提供日常金融/财务咨询
    • C、为客户开通常年财务顾问业务平台黄金服务
    • D、提供年报财务分析

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    为中小企业客户提供的非授信业务不包括（）

    • A、财务顾问
    • B、代发工资
    • C、以保险单作为质押的贷款业务
    • D、代理发债

    正确答案:C

  • 第16题：

    财务顾问业务适用的客户范围包括：（）

    • A、具有法人资格的公司或经法人授权的分公司
    • B、资信可靠、市场信誉良好
    • C、项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策
    • D、客户在中行开立结算账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求，须填写（），并提出受理意见。

    • A、《项目基本情况表》
    • B、《企业财务顾问业务协议》
    • C、《项目进度情况表》
    • D、《财务顾问服务建议书》

    正确答案:A

  • 第18题：

    直接投资业务的范围包括（）。

    • A、使用自有资金对境内企业进行股权投资
    • B、为客户提供股权投资的财务顾问服务
    • C、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    • D、投资于国债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    为中小企业客户提供的非授信业务不包括（）
    A

    财务顾问

    B

    代发工资

    C

    以保险单作为质押的贷款业务

    D

    代理发债


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    常财三级服务包括（）。
    A

    为客户开通常年财务顾问业务平台普通服务

    B

    经营行客户经理提供日常金融/财务咨询

    C

    为客户开通常年财务顾问业务平台黄金服务

    D

    提供年报财务分析


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中国银行的企业财务顾问业务主要包括哪些类别？（）
    A

    大型建设项目财务顾问业务

    B

    企业并购财务顾问业务

    C

    常年财务顾问业务

    D

    法律顾问


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    财务顾问业务适用的客户范围包括：（）
    A

    具有法人资格的公司或经法人授权的分公司

    B

    资信可靠、市场信誉良好

    C

    项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策

    D

    客户在中行开立结算账户


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    直接投资业务的范围包括（）。
    A

    使用自有资金对境内企业进行股权投资

    B

    为客户提供股权投资的财务顾问服务

    C

    设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

    D

    投资于国债


    正确答案： B,C
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第24题：

    判断题
    财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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