单选题一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。A 1%B 5%C 10%D 30%

题目
单选题
一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。
A

1%

B

5%

C

10%

D

30%

相似考题

1.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律

2.关于关联交易审查，下列说法正确的是()：A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查B.所有的关联交易均需提交审查C.关联交易由风险管理部门进行审查D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同

3.在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（ ）。A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B．互控公司持有的股权，由l家香港上市公司所持有超过5%的股权C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

4.P公司直接持有A公司70%的股权、直接持有B公司30%的股权,A公司持有B公司40%的股权,则P公司直接和间接合计拥有B公司的股权为( )。A.30%B.40%C.70%D.58%

更多“一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有”相关问题

  • 第1题：

    在确定对被投资单位能够实施控制时，不应考虑的因素是（　　）。

    A．投资企业直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权
    B．根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策
    C．有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员
    D．在个别财务报表中，投资方进行成本法核算时，应综合考虑直接持有的股权和通过子公司间接持有的股权

    答案：D
    解析：
    投资方在判断对被投资单位是否具有控制时，应综合考虑直接持有的股权和通过子公司间接持有的股权。在个别财务报表中，投资方进行成本法核算时，应仅考虑直接持有的股权份额。

  • 第2题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A.Ⅰ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第3题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第4题：

    可能触发反垄断审查包括下列哪些情形（）

    • A、买方直接或间接与目标公司存在竞争关系
    • B、买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份
    • C、买方与目标公司的上游企业存在竞争关系
    • D、买方与目标公司的下游企业存在竞争关系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）形成企业持有的各种股权性资产，如持有子公司或联营公司股份等。

    • A、直接投资
    • B、内部直接投资
    • C、间接投资
    • D、对外直接投资

    正确答案:D

  • 第6题：

    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

    • A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
    • B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
    • C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
    • D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
    • E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

    正确答案:C,E

  • 第7题：

    下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）

    • A、在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理
    • B、对需予监控的交易自行监控
    • C、根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批
    • D、对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第9题：

    多选题
    兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法律与合规部报告（）
    A

    关联交易应当披露未及时披露的

    B

    关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的

    C

    发生监管机构禁止进行的关联交易

    D

    其他重大违规事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）形成企业持有的各种股权性资产，如持有子公司或联营公司股份等。
    A

    直接投资

    B

    内部直接投资

    C

    间接投资

    D

    对外直接投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
    A

    建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。

    B

    审核合规负责人提交给公司合规政策。

    C

    每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。

    D

    审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

    E

    发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ合规管理部门 Ⅱ研究部门的合规专员 Ⅲ投资部 Ⅳ交易部
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 选项C符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（Ⅰ项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（Ⅱ项正确）。考点业务主体的业务管理流程与合规管理

  • 第13题：

    A公司持有B公司46%有表决权股份，剩余股份由分散的小股东持有，所有小股东单独持有的有表决权股份均未超过1%，且他们之间或其中一部分股东均未达成进行集体决策的协议。不考虑其他因素，则A公司该项长期股权投资应采用何种后续计量方法?


    答案：
    解析：
    采用成本法。虽然A公司持有的B公司有表决权的股份（46%）没有超过50%，但是，根据其他股东持有B公司股份的相对规模及其分散程度，以及其他股东之间未达成集体决策协议等情况，可以判断A公司拥有对B公司的权力。

  • 第14题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A：Ⅰ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第15题：

    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

    • A、A预警性
    • B、B稳定性
    • C、C建设性
    • D、D独立性

    正确答案:D

  • 第16题：

    合同经办部门或业务主管部门对总行法律合规部审定的合同文本的非商务条款进行改动的，必须将改动后的文本提交总行法律合规部再进行合法性审查，如仅对商务条款进行改动，则可自行确定后签署不再报审。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    担保项下资金不得用于境外机构或个人向境内机构或个人进行直接或间接的股权、债权投资，包括担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司（）以上资产在境内的。

    • A、30%
    • B、40%
    • C、50%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第18题：

    柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）或（）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

    • A、支行行长
    • B、柜台经理
    • C、协管柜台经理
    • D、支行主管行长

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

    • A、1%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、30%

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
    A

    结算

    B

    交易

    C

    合规

    D

    法律


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定。

  • 第21题：

    单选题
    关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）
    A

    交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查

    B

    交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送

    D

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）
    A

    在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理

    B

    对需予监控的交易自行监控

    C

    根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批

    D

    对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。
    A

    1%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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