多选题经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。A社团B资信评估机构C保险公司D财务顾问机构E投资咨询机构

题目
多选题
经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
A

社团

B

资信评估机构

C

保险公司

D

财务顾问机构

E

投资咨询机构

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1.我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）

2.经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。A.国务院保险监督管理机构B.国务院证券监督管理机构C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构D.国务院

3.任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（ ）

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准．A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所

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  • 第1题：

    申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

    A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构

    B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

    D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


    正确答案：B

  • 第2题：

    设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券监督管理委员会
    C.国务院
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：B
    解析：
    各类资产管理业务； 证券投资基金管理公司是经中国证监会批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。

  • 第4题：

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


    答案：B
    解析：
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第5题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.中国人民银行
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

  • 第7题：

    国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。

    • A、社团
    • B、资信评估机构
    • C、保险公司
    • D、财务顾问机构
    • E、投资咨询机构

    正确答案:B,D,E

  • 第10题：

    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第12题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    以下事项和行为，应当经国务院证券监督 管理机构批准的有：（ )
    A.证券登记结算机构的设立、解散
    B.证券登记结算机构章程、业务规则
    C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
    D.证券服务机构从事证券服务业务


    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第155条第2款规定，设立证 券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批 准。A项正确。第165条规定，证券登记结算机构申 请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。
    第158条规定证券登记结算机构章程、业务规则 应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。 B项正确。
    第163条第3款规定，证券结算风险基金的筹集、 管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财 政部门规定。C项错误，此处不是批准，而是共同 制定。
    第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服 务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 部门批准。D项正确。

  • 第16题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

    A:证券经纪
    B:证券投资咨询
    C:证券自营
    D:证券资产管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。

  • 第17题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

    • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
    • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
    • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
    • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

    正确答案:B

  • 第20题：

    经（）批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。

    • A、国务院保险监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第21题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。

    • A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • B、发行证券保险和吸收社会资金，投资理财
    • C、证券投资咨询和证券承销与保荐
    • D、证券经纪
    • E、证券资产管理

    正确答案:A,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    证券公司停业、解散或者破产的，应当经（  ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
    A

    证券交易所

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司的相关说法，正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

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